2017年-8-15-中国证 券登记结算有限责任公司特殊机构与产品证 券账户业务指南.pdf

中国证券登记结算有限责任公司 特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一七年八月 修 订 记 录 修订日期 修订内容 根据 《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》和 《关 于期货公司资产管理计划开立证券账户相关事宜的函》（中期 协函字[2014]479号）的有关要求，修订了第二章第十二节有 2015/1 关内容，增加了期货公司特定多客户资产管理计划开立证券账 户的相关要求，并相应调整了第1.2 条、1.11 条、2.2.5 条和 《证券账户开立申请表（产品）》的有关表述。 1、根据《关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理 有关事项的通知》的有关要求，补充了严格遵守账户开立及使 用实名制的要求，增加了管理人、托管人在账户使用环节的监 督审核义务，相应修订了第1.11 条、第1.12 条；要求申请人 为特殊机构及产品申请开户时，应提交承诺函，管理人、托管 人取得相关业务资格的证明文件，相应调整了第二章各节的申 2015/7 请材料及相应承诺书的表述。 2、补充完善了因公司首次公开发行或挂牌需要开立外国 战略投资者证券账户的申请材料，修订了第2.17.2 条。 3、明确了变更交易单元，QFII、RQFII 变更托管人、境 内证券公司、注销账户等业务需到相应分公司柜台办理，具体 修订了第 3.2.5 条、第3.3.4 条。 4、细化了关联关系维护的办理机构，修订了第3.5.1 条 1、根据账户实名制管理要求，明确了对于违反账户实名 制有关要求及相关规定的，中国结算或账户委托交易证券公司 有权注销该账户或限制该账户的使用，修订了第1.11 条。 2、根据 《关于取消私募基金管理人登记电子证明相关事 宜的函》，调整了私募基金开户申请材料，修订了第2.6.2 条。 3、根据《关于使用新版“三证合一”证照办理证券账户 业务有关事项的通知》，修订了各特殊机构及产品办理证券账 户业务的材料要求。 4、根据中国证监会 《关于整合现有证券、基金、期货业 2016/9 务许可证的通知》（【2016】4 号公告），修订了各特殊机构及 产品办理证券账户业务的材料要求。 5、根据开户业务变化，取消了开立证券公司定向资产管 理账户及证券公司集合资产管理账户时，需要填写相应沪市清 算编号和深市交易单元的要求。修订了第2.2.2、2.2.3、2.2.4、 2.2.5、2.2.6、2.3.2 条。 6、完善了信托机构开立证券公司定向资产管理账户的命 名规则，完善了第2.2.3 条。 7、为了建设期现货一码通账户体系，一是将证券投资基 金开立账户时，辅助身份证明文件号码列为必填项，修订了第 2.4.2 条。二是修订了《开户申请表（产品）》，要求所有产品 勾选是否已开立了金融期货账户。 8、根据证监会、人社部相关规则，增加了QFII、企业年 金养