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易騰企業管理諮詢公司 内审员系列培训之二审核知识与审核技巧 主 讲: 二O一O年七月 培训须知： 遵守培训纪律(不迟到、不早退、不中途离场、手机关闭或振动) 掌握培训目的 了解培训的评价方式 3H课程，课间15分钟，完成分组（四组） 培训目的： 了解审核的相关知识 掌握内审策划和实施的基本要求； 掌握内审基本原则和审核技巧； 了解PDCA和过程方法在内审中的运用。 培训的评价方式： 课堂表现 分为课堂纪律、课堂发言和课堂练习；10分 笔试成绩 分为A、B卷；完成时间90分钟；60分 实作成绩 审核记录表、问题清单评价；30分 本次培训的主要内容 第一部分： 管理体系审核知识 第二部分： 管理体系审核步骤 第三部分： 管理体系审核技巧 第一节 管理体系审核术语 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。 管理体系审核：依据管理体系审核准则对组织的管理体系的符合性、有效性进行客观评价的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核员：有能力实施审核的人员。 审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。 【案例分析】 ——课堂练习（一） B 企业向A贸易公司宣传自己生产的产品可靠，并说 (1) B企业已通过C认证机构的认证。 A贸易公司决定向B企业采购一批产品。在采购前(2) A贸易公司委托C认证机构对B公司进行审核。 在C认证机构来B公司审核前，(3) B公司由自己内部的审核员先进行了一次审核。 问：（1）、（2）、（3）分别属于哪种类型的审核？ 第四节 管理体系审核范围 审核范围：在规定时间内，对哪些体系要求、场所和产品进行审核。 要求：应包含ISO9001:2008等标准的所有要求，若有删减，应予以说明。 场所：凡与被审核的管理体系所覆盖的部门和区 域、班组、班次均应列入审核范围。 产品：在认证范围内的产品所涉及的管理活动，均应列入审核范围。 安排审核计划注意事项: 一年内认证范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。 审核员的独立性。 审核计划中应明确： 审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。 成立审核组 在进行内审前两周内，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。 确定审核组长考虑因素 资格：必须经过培训并考试合格的内部管理体系审核员； 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解； 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验； 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。 安排审核员考虑因素： 资 格：经过培训并考试合格的管理体系内审员。 业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但 对被审核部门的业务有一定了解。 协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合， 团结合作。 差异性：审核员应来自不同的部门，便于审核分工。 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部门 不能接受时，应由审核组长进行协调。 现场审核计划—— Case Study 目前有一家公司，其规模为100人。 目前厂内的内审员有： 生产部：张三 质保部：李四 管理部: 王五 技术部：赵六。 预计需使用四个人天来进行审核。 请练习编制现场审核计划。 管理体系文件审核： 收集与受审核部门的管理活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法规，必要时的管理手册等； 以标准、合同、相关法规为依据对以上所收集的文件进行审核；若发现不符合、不充分，应记录结果。 通过文件审核，审核员了解受审核方的基本情况，为顺利审核做好准备。 检查表的作用: 保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。 检查表编写 —— case study 请按照范例的格式编写7.4采购要求的检查表。 检查表示例 检查表的运用: 不能事前通报受审核方； 不可逐条照本宣科； 不可完全抛开检查表； 当发现新情况时，应调整检查表内容。 首次会议——目的 向受审核方的高层管理者介绍审核组成员； 重申审核的范围和目的； 简要介绍实施审核所采取的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式的联系； 确认审核组所需要的资源和设备已齐全； 确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间； 澄清审核计划中不明确的内容。 首次会议——要求 准时，简短，明了，不超过半小时； 获得受审核方的理解与支持； 由审核