上市股价对赌协议书6篇.docx

上市股价对赌协议书6篇

篇1

本协议由以下双方于签订：

甲方：XXX公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXX

乙方：XXX公司

地址：XXXXXX

法定代表人：XXX

鉴于：

1.甲方拟进行首次公开发行（IPO），并希望乙方对其上市后的股价表现进行对赌；

2.乙方作为一家专业的投资机构，愿意对甲方上市后的股价进行投资，并同意与甲方签订对赌协议；

3.双方本着公平、公正、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、对赌条款

1.对赌标的：本协议的对赌标的为甲方上市后的股价表现。

2.对赌方式：乙方将对甲方进行投资，投资金额为人民币XXXX元。甲方上市后，若其股价在一段时间内未能达到乙方满意的水平，乙方有权要求甲方按照本协议的约定进行补偿。

3.对赌期限：本协议的对赌期限为甲方上市之日起XX年。

4.对赌标准：甲方上市后，若其股价在连续XX个交易日内的平均收盘价低于乙方指定的价格（不低于发行价的XX%），乙方有权要求甲方按照本协议的约定进行补偿。

二、补偿条款

1.补偿方式：若乙方根据对赌条款有权要求甲方进行补偿，甲方可以选择以下方式进行补偿：

-以现金方式向乙方支付补偿款；

-通过发行新股或转让老股的方式，使乙方的投资价值恢复到原投资金额。

2.补偿金额计算方式：补偿金额等于乙方投资金额减去甲方上市后股价达到对赌标准时乙方的投资价值。

3.补偿支付时间：甲方应在收到乙方补偿要求后的XX个工作日内，完成补偿款的支付或补偿股份的发行与转让。

三、权利义务

1.甲方应确保其上市过程的合法性，以及上市后信息披露的真实性、准确性和完整性。

2.甲方应积极配合乙方的投资活动，提供必要的支持和协助。

3.乙方应确保其投资决策的合法性和合规性，并承担相应的投资风险。

4.乙方应根据甲方的实际情况和市场需求，合理确定对赌标准和补偿方式。

5.双方应严格保密本协议的内容，除非法律法规另有规定或双方另有约定。

四、违约责任

1.若甲方未能按照本协议的约定进行补偿，乙方有权要求甲方支付逾期利息，利率按中国人民银行同期贷款利率计算。

2.若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.除本协议另有约定外，任何一方违反本协议的约定，均应承担相应的违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。

五、其他条款

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，并对双方具有法律约束力。

2.本协议未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议的解释权归双方共同所有。

甲方（签字/盖章）：XXX公司

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（签字/盖章）：XXX公司

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于：

1.甲方是一家依据中国法律合法设立并有效存续的股份有限公司，具有良好的公司治理结构和较强的盈利能力。

2.乙方是一家依据中国法律合法设立并有效存续的有限责任公司，主要从事_________业务。

3.甲方和乙方在_________领域有良好的合作关系，为更好地推动双方业务发展，甲方拟对乙方进行投资。

4.在投资过程中，双方需要对未来的股价进行对赌，以明确双方的权利和义务，保障双方的利益。

根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经过充分协商，达成以下协议：

一、对赌标的

本次对赌的标的为甲方上市后的股价。甲方需在协议签订后尽快完成上市工作，并取得股票代码。

二、对赌时间

本次对赌的时间为自甲方上市之日起至协议约定的交割日止。交割日的具体日期将在协议签订后由双方协商确定。

三、对赌方式

1.甲方需在交割日前向乙方支付一定的款项，作为对赌的保证金。保证金的具体金额和支付方式将在协议签订后由双方协商确定。

2.在交割日，甲方需将其上市后的股价与协议约定的交割价格进行比较。如果交割时的股价高于或等于交割价格，则乙方需向甲方返还全部保证金；如果交割时的股价低于交割价格，则乙方需向甲方支付差额部分。

3.乙方需在交割日或之前将其应支付的全部款项或差额部分支付至甲方指定的账户。

四、权利义务

1.甲方需确保其在协议签订后尽快完成上市工