新三板楼兰股份股权激励方案.pdf

证券代码：430657 证券简称：楼兰股份 公告编号: 2014-67 大连楼兰科技股份有限公司 股票期权激励计划 二零一四年十二月 大连楼兰科技股份有限公司股票期权激励计划 声明 本公司及全体董事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 大连楼兰科技股份有限公司股票期权激励计划 特别提示 1、因全国股转系统尚未颁布股票期权激励相关业务规则，本激励计划授予 的股票期权行权时，由此引致公司总股本增加，按照目前适用的全国股转系统业 务规则，仍需履行董事会、股东大会审议通过等股票发行程序。因此，本激励计 划授予的股票期权行权时可能存在如下风险： （1）由于股票发行事宜未能经过董事会、股东大会审议通过或者取得相关 监管机构审批/备案导致股票期权不能行权。 （2）由于激励对象不符合可以参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行投 资者适当性管理的相关规定导致股票期权不能行权。 2、本激励计划授予的股票期权行权前，如全国股转系统颁布施行股票期权 激励相关业务规则的，则本激励计划将根据该等业务规则的要求执行。 3、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 及其他有关法律、法规、规范性文件，以及 《大连楼兰科技股份有限公司章程》 制订。 4、本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行新股。 本激励计划拟向激励对象授予股票期权总计 72 万份，涉及的标的股票种类 为公司普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 3500.05 万股的 2.06%。 5、本激励计划授予的股票期权的行权价格为 6.60 元/股。 在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本 公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、派息等事宜，股票期权的行权 价格将做相应的调整。 6、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生 资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股等事宜，股票期权的数量及 所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 7、本激励计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完 毕之日止。本激励计划有效期为自授予之日起二十四个月。 8、公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未 3 大连楼兰科技股份有限公司股票期权激励计划 参与本激励计划。 9、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任 何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 10、本激励计划尚需经公司股东大会审议通过。 4 大连楼兰科技股份有限公司股票期权激励计划 目录 第一章 释义6 第二章 实施激励计划的目的7 第三章 本激励计划的管理机构7 第四章 激励对象的确定依据和范围7 一、激励对象的确定依据7 二、激励对象的范围7 第五章 激励计划具体内容8 一、本计划的股票来源8 二、本计划标的股票数量8 三、股票期权激励计划的有效期、授予日、可行权日8 四、行权价格9 五、激励对象获授股票期权、行权的条件9