体系建立运行中有关问题.ppt

主 要 内 容 一、体系建立中的问题 二、体系运行中的问题 三、体系内审和评审中的问题 四、保持和持续改进的问题 * * * * * * * * * * 体系建立/运行中 需注意的问题 北京中油健康安全环境认证中心 1、培训力度不够 表现： 部分公司最高管理层对标准和文件了解甚少； 部分机关管理人员对体系文件内容不清楚； 有些基层操作人员对建立运行体系认识不高； 对策： 领导支持，加大培训管理力度； 强化机关管理人员和基层骨干培训； 强调基层员工参与危害、环境因素识别、评价及措施制定； 强化培训的针对性和培训的实际效果； 一、体系建立中的问题 北京中油健康安全环境认证中心 2、初始状态评审有待深化 表现： 未全面、系统的分析公司现有危害和环境影响； 对策： 建立体系前按照生产流程和相关工艺识别风险与环境因素，进行初始状态评审，形成书面评审报告。 一、体系建立中的问题 北京中油健康安全环境认证中心 3、方针、目标缺乏针对性 表现： 口号、形式化； 目标制定未结合重大风险与重要环境因素的评价结果； 目标无针对性，可以量化、分解的未量化分解； 对策： 结合标准和公司实际，制定方针目标； 对目标进行分解，对指标进行考核，形成管理系统； 至少管理评审时要评审目标完成情况。建立年度目标、承诺的评审制度，并认真履行。 特殊情况下（事故、投诉）应重新评审目标的可行性和充分性 一、体系建立中的问题 北京中油健康安全环境认证中心 4、体系文件总体设计有待改进 表现： 管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容； 手册中的职能与程序文件中职能不一致； 缺少必要的程序文件；特别是过程控制、合规性评价程序 程序文件或作业文件的规定缺少操作性； 对策： 合理界定部门管理职能；必要时领导参与决策 补充必要的程序文件；（特别是与重大因素有关的活动） 通过体系运行、内审发现文件问题，及时修改； 运用信息交流机制，加强不同层次的信息流通 一、体系建立中的问题 北京中油健康安全环境认证中心 5、体系融合的设计缺陷 表现：（QMS、EMS、HSE、OHSMS） 文件结构不清； 母体要素考虑较全，融合要素被忽略； 管理手册和程序文件目录中缺少各体系要素的对照表； 管理手册中缺少部门职能分配表； 管理手册中缺少程序文件、记录一览表； 共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求； 对策： 结合企业实际，谨慎融合； 建立骨干班子，认真研究各标准的差异； 管理手册单独设置（H/O/E为一，Q为一），程序文件合一 一、体系建立中的问题 北京中油健康安全环境认证中心 一、体系建立中的问题 6、未能有效地界定管理体系包括的范围 管理体系的适用范围应形成文件，或单独存在，或描述在手册中 范围应包括： 1、公司的主营业务活动－即认证的范围 2、体系覆盖的部门 3、体系覆盖的场所或活动 北京中油健康安全环境认证中心 二、体系运行中的问题 1、体系管理力量薄弱表现： 建立体系时领导非常重视，之后体系管理力量削弱； 安全环保部门人员少，日常工作量大，平时很难抽出时间研究体系； 体系管理人员缺乏继续培训；基层管理人员的能力有待提高 对策： 体系管理需要领导长期强有力的支持； 明确专人，明确责任，明确工作重点； 创造机会，使体系管理人员不断得到深化培训。 建立机制，定期走访基层，指导体系运行。 北京中油健康安全环境认证中心 2、体系运行缺乏总体计划 表现： 公司年度工作安排中无体系管理的具体要求或安排； 无年度体系管理计划，无阶段性的工作重点； 部分公司的主要活动还是遵循旧的管理模式； 认证后领导过问的比较少。 对策： 制定年度体系管理工作计划，提出内审、管理评审、文件修订等工作安排； 公司主要活动的依据，应与体系联系起来，通过评价、策划、计划等手段进行管理。（如检查应纳入体系－集团公司要求） 管代应履行职责，定期检查体系运行的情况，收集体系信息 二、体系运行中的问题 北京中油健康安全环境认证中心 3、体系管理和日常管理脱节 现象： 内审、管理评审只是为完成任务； 体系文件之外还有许多孤立的管理规定； 日常安全检查未与体系运行监督融为一体； 对策：