科技工作流程廉政风险点及防控措施.doc

PAGE  -  PAGE 29 - 中国农业科学院 农业环境与可持续发展研究所廉政风险防控手册 （试行） 二〇一一年三月十五日 目 录 ■ 说明………………………………………………………1 一、结构说明……………………………………………………1 二、标示说明……………………………………………………2 三、应用说明……………………………………………………2 ■ 主要工作和项目廉政风险点及防控措施….……………3 一、科研管理工作..……………………………………………4 对外科技拨款审签项目……………………………………4 会议费预支审批项目………………………………………6 材料费审批项目……………………………………………8 二、人事管理工作..……………………………………………11 干部选拔任用项目..………………………………………11 学生招录项目..……………………………………………14 三、财务管理工作..……………………………………………16 大额拨款项目..……………………………………………16 四、基本建设工作..……………………………………………18 基本建设项目..……………………………………………18 五、物资采购工作..……………………………………………24 物资采购项目..……………………………………………24 ■ 重点制度指南………………………………………………...27 说 明 一、结构说明 本手册涵盖环发所涉及廉政风险的五大类主要工作内容，共8个工作项目，具体结构以项目为单元，以每个项目纵向的工作流程为主轴，按照具体实施阶段，逐一排查各个工作环节中可能产生的廉政风险点，对风险等级进行评估，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册内容共包含二个部分： 第一部分：全所五大类主要工作结构图及每类工作包含的项目流程图。共5张主要工作结构图，8张项目流程图，包括22个实施阶段和37个具体工作环节。第二部分：与每类工作项目流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的实施阶段、所??环节、所涉对象、廉政风险点、防控措施和责任主体等6列，共列出39个工作环节可能产生的廉政风险点84个。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的工作人员，责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为承担工作的部门。 第二部分：重点制度指南。为便于理解和操作，将研究所规章制度进行整合，作为各项防控措施中的制度列入重点制度指南中。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项措施，而有些环节中一个风险点对应几个防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，按照低、中、高的顺序分别用“★”、“★★”、“★★★”标示。 三、应用说明 本手册适用于环发所科研管理、人事管理、财务管理、基本建设、物资采购等5大类工作，应用主体为全所干部职工。 本手册建立的是一个开放式的框架，提供了廉政风险的排查和防控的工作思路，各部门在应用过程中，应在此基础上结合自身实际情况进一步细化，排查梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，同时及时注意发现新的廉政风险点，最终达到有效预防腐败，推动环发所事业科学发展的目标。  环发所主要工作总结构图 一、科研管理工作 二、人事管理工作 环发 所 主 要 工 作 三、财务管理工作 四、基本建设工作 五、物资采购工作 一 科研管理工作 科研管理工作 对外科技拨款审签项目 会议费预支 审批项目 材料费审批 项目 （一）对外科技拨款审签项目流程和廉政风险点及防控措施 1、对外科技拨款审签流程图 拨款审查阶段 合同审批阶段 对外拨款阶段 合同制定阶段 各类科技计划任务 各类科技计划任务 研究所各项规章制度 对外科技拨款合同 授权审批意见 各类科技任务经费预算 对外科技拨款合同 授权审批意见 对 外 科 技 拨 款 审 签 研究所财务管理制度 科技经费预算 2、对外科技拨款廉政风险点及防控措施一览表实施 阶段所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体合同制定阶段制定合同具体条款各类科技任务负责人★任务轻、经费多 ★假合同 ★利益伙伴按批准的科技任务书拟定相关对外拨款合同；任务书不明确的，须提出委托任务申请。科技任务负责人合同审批阶段合同内容考证合同审查人★无科技任务负责人签字 ★不对照科技任务 ★合同条款考证不足严格执行科技合同审核规定； 合同考证时间留足5个工作日。科技处合同确