精编版投资资金委托监管协议.pdf

投资资金委托监管协议 甲方：_________ 法定代表人： _________ 住所： _________ 乙方：_________ 负责人： _________ 住所： _________ 丙方： _________ 法定代表人： _________ 住所： _________ 丁方： _________ 法定代表人： _________ 住所： _________ 鉴于： 甲方设立 _________资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运 用的投资顾问。乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中 国人民银行批准，享有充分的授权和法定权利开展资金的托管业务； 丙方为经中国证券监督管理委员会批准设立的具有证券业务资格的 证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。 为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公 平性和透明度，甲方同意将 _________资金信托计划项下的证券品种 全部委托丙方进行托管。为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务， 经几方共同协商一致，达成如下条款： 第一条 释义 1．1 证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登 记结算机构开立的深、沪股东账户。（深圳： _________；上海： _________） 1．2 证券资金账户：甲方依据证券账户在 _________证券有限 责任公司为本信托专门开立的资金账户。（户名： _________；资金 号：_________） 1．3 交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、 数量、委托期限等要素的书面指令。 1．4 信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信 托资金的专用银行账户。 1．5 托管银行： _________。 1．6 投资顾问： _________。 1．7 资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券 资金账户和信托账户间划拨的过程。 1．8 本集合资金信托或本信托：指甲方设立的 _________资金 信托。 1．9 信托合同： _________资金信托合同。 1．10 投资顾问合同： _________资金信托投资顾问合同。 1．11 估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信 托单位的日期，即每月 15 日（如遇节假日则为之前最近一个工作日） 和每月的最后一个工作日。 1．12 信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认 购或赎回的单位。 1．13 信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的 货币资金和证券投资市值的总和。 1．14 信托单位净值：信托单位净值 = （信托资产净值- 信托费 用）／信托单位总份数。 1．15 委托人（即受益人）：指 _________资金信托合同中的 委托人。 1．16 受托人： _________。 第二条 证券交易的程序 2．1 所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划 书，交易计划书应由丁方审核，并经 _________的亲笔签名确认，甲 方按照经 _________的亲笔签名确认的交易计划书执行操作。具体的 交易程序根据有关规定操作。 2．2 甲方在收到经 _________亲笔签名确认后的合法交易计划 书后的一个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作。如因交易 条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原 因导致交易指令书不能执行，则甲方执行该交易计划书的时间顺延 至下一个工作日。