民营企业法律风险防范概要.docx

民营企业（刑事）法律风险防范 一、民营企业建立法律风险防范机制的必要性 （一）当今社会背景下，发展民营企业需要具有法律意识。 2008年，从美国房地产业和金融业开始，次贷危机迅速蔓延，并产生链式反应， 全球又一次遭遇金融危机。 08～09年，西方大部分重要的全球500强企业纷纷裁员，各大销售市场不断紧缩 以应对这突如其来的金融危机。在我国，伴随着各大公司纷纷发布并不理想的财务 报表，企业调低营收预期以及一系列的大规模裁员等一系列举措，让人意识到，经济 衰退不再是电视上的新闻，而切切实实的来到了我们身边。资本雄厚的跨国公司损 失尚且如此惨重，我国的民营企业无论在规模、技术以及抗压能力上都稍有欠缺，因 此，遭受的影响更为深远。以出口贸易为主要经营方向的企业不断倒闭，勉强支持、 徘徊在破产边缘的民营企业也不得不大面积裁员，试图“紧衣缩食”的度过这一难关 。 发展的问题需要在发展中解决，民营企业如何走过经济危机，需要政府的支持， 自身的努力，需要各方面的配合。在这过程中，最离不开的，是对于风险的防范与控 制。 （二）市场经济形式下，民营企业家所遭遇的尴尬局面。 自改革开放以来，我国经济一路迅猛发展，民营企业的规模日渐壮大，从其发展 历程来看，但凡成功的民营企业家，无不具有强烈的风险意识和高超的风险控制能 力，因为唯有如此，企业家才能将自己的风险理念贯彻到战略决策和事务执行的过 程之中，从而切实增强企业自身的风险预见性和风险控制力，让企业在商场上胜人 一筹。在企业面临的各种风险之中，法律风险无疑是其中最为重要的一环。正如通用 电器前首席执行官杰克韦尔奇曾所说，“法律风险等于商业风险。控制好企业的法律 风险，才能经营好企业。”可见，法律风险对于企业来说是至关重要的。改革开放三 十年来，我国涌现出无数成功的民营企业家，创造了一个个民营企业的神话。从南德 集团的牟其中，到云南玉溪红塔烟草集团有限责任公司的褚时健；从中国股票第一 人，北京建昊集团董事长袁宝璟，到创造业界奇迹的原广东“爱多”电器有限公司总 经理胡志标，他们无不在商业领域取得了巨大成功，建立了自己的一方阵地，但最后 却纷纷倒在了法律面前。牟其中因信用证诈骗罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终 身，褚时健因贪污罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，袁宝璟因故意杀人罪被判 处死刑立即执行，胡志标因信用证诈骗罪等数罪并罚，被判处有期徒刑8年，并处罚 金25万元。这些“成功人士” 的“马失前蹄”，无不令我们扼腕叹息。 还有上海农凯集团有限公司原董事长周正毅、上海福禧投资控股有限公司董事 长张荣坤、广东科龙电器股份有限公司前董事长顾雏军、深圳政华集团总裁吴志剑? ?多少在商界叱咤风云的领袖人物纷纷在法律面前落马。每年都有不少胡润百富榜 榜单上名列前茅的富豪因刑事犯罪而身陷囹圄。企业家在商界的光辉业绩告诉我们 ，企业家有着良好的商业头脑。而这些血的教训在向我们警示，企业家们更需要法律 意识。 （三）民营企业的风险和民营企业家的风险具有同一性，而企业家往往缺乏法律 观念。 据统计，欧美企业的平均寿命是40年，日本企业的平均寿命是30年，而中 国企业的平均寿命只有约7年，中国民营企业的平均寿命只有3年，中国每年约 有100万家的民营企业破产倒闭。①上述的案件，都是由于企业或者企业家缺乏法 律风险意识所引起的，企业和企业家的风险往往都源于同一法律事件，这些法律风 险不仅使企业家失去了人身自由，也给企业带来了巨大的损失。由于我国刑罚中存 在单位犯罪和对单位犯罪实行双罚制度，即既惩罚企业，也惩罚管理人和直接负责 人。因此，对民营企业来说，企业的风险，也是企业家的风险，企业家的风险，同样也 会波及企业。企业和企业家在风险面前具有同一性。假如企业家因触犯刑律而被处 罚，那对其企业而言，后果将是颠覆性和毁灭性的。因此，加强企业和企业家的法律 风险意识和风险防范机制势在必行。 通常情况下，企业家日理万机，不可能特辟一块时间去研究法律，也不可能事必 躬亲的处理日常经营管理过程中碰到的所有法律问题。我们不需要企业家拥有专业 的法律知识，但是希望企业家不能没有法律意识。法律风险有其隐蔽性，并且贯穿于 企业整个经营活动之中，一旦爆发，对企业或者企业家的影响是十分巨大的。法律风 险带来的否定性评价，往往是企业“生命中不能承受之轻”。中国的民营企业家不缺 乏发现商机的能力，但是往往却忽视了商业运营过程中的法律风险，有些甚至妄图 通过走关系的方式规避法律。中国民营企业家的法律意识有待加强。 市场经济的不断发展，孕育着法治经济的逐渐成熟，沿用创业时期的观念是不 能适应不断进步的社会形式的。民营企业的发展，首先需要优秀的企业家，企业家的 法律风险不仅关系其个人名誉，也关系着企业的前途。然而，当今社会中的法律风险 具有潜在性、隐蔽性，