QES-21合规性评价控制程序.doc

QES程序文件文件号：********-QES-QP-4.5.2-2018

标题：

合规性评价控制程序

版本号/修订次：2018版/0

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实施日期：2018年01月01日

1目的

为了有效控制环境因素，保证环境目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。

2范围

适用于与公司在环境活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。

3职责

3.1办公室负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行记录，并形成文件。

3.2各部门负责按合规性评价输入内容提供资料。

4程序

4.1每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行会议评审，也可根据需要安排会议评审。

4.1.1当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

b)发生重大质量环境事故及有关质量、环境和职业健康安全问题的投诉；

c)当法律法规、标准及其他要求发生变化时；

d)环境审核中发现严重不合格时；

4.1.2办公室按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动；

4.1.3各职能部门和应按时间要求做好资料准备等工作。

4.2合规性评价输入

a)公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；

b)内外部环境管理体系审核结果；

c)化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况；

d)信息反馈。包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对本公司的评价等；

e)改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；

f)可能影响环境兼容管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；

g)重大环境事故的处理或改进的建议。

4.3合规性评价输出

QES程序文件文件号：********-QES-QP-4.5.2-2018

标题：

合规性评价控制程序

版本号/修订次：2018版/0

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实施日期：2018年01月01日

4.3.1由办公室和各部门根据合规性评价输入的资料，评价本公司的执行环境和职业健康安全法律、法规和标准情况，并编制《法律法规和其它要求合规性评价记录》，经管理者代表审核，总经理批准，由办公室发至相关部门。

4.3.2合规性评价报告内容包括：

a)评审时间；

b)执行情况

c)参加评价的部门人员

d)评价内容；

e)评价结论意见等。

4.4改进、纠正、预防措施的实施和验证

4.4.1当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进、纠正和预防措施并报告结果。

4.4.2办公室对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。

5相关文件

5.1《法律法规和其他要求控制程序》

6记录

6.1《法律法规和其它要求合规性评价记录》