富兰克林国海中国收益基金合同摘要doc - 上海浦东发.pdf

兰克林国海中国收益证券投资基金 基 金 合 同 摘 要 基金名称： 兰克林国海中国收益证券投资基金 基金管理人：国海 兰克林基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行 录 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 3 第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 9 第三部分 基金收益分配原则、执行方式 15 第四部分 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 17 第五部分 基金财产的投资方向和投资限制19 第六部分 基金资产净值的计算方法和公告方式 20 第七部分 基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 22 第八部分 争议解决方式 24 第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 25 第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一、基金份额持有人的权利、义务 基金投资者购买本 金基金份额的行为即视为对 《 金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据 《基金合同》募集的 金份额，即成为本基金份额持有人和 《 金合同》的当 事人，直至其不再持有本基金的 金份额。 金份额持有人作为本 《基金合同》当事人并不 以在《 金合同》上书面签章为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享 金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余 金财产； （3）依法 让或者申请赎回其持有的 金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、 金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼； （9）法律法规和《 金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限 于： （1）遵守 《基金合同》； （2）缴纳 金认购、申购、赎回等涉及的款项及法律法规和《基金合同》所规定的费 用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； （4）不从事任何有损基金及 金份额持有人合法权益的活动； （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代理人处获得的不当得利； （6）法律法规和《 金合同》规定的其他义务。 二、基金管理人的权利、义务 1、根据《 金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集基金； （2）自《 金合同》生效之日起，根据法律法规和 《基金合同》独立运用并管理基金 财产； （3）依照 《 金合同》获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费以及基金管理费等 其他法律法规规定的费用； （4）销售 金份额； （5）召集 金份额持有人大会； （6）依据 《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 反了 《 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护 金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、委托、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处 理。如认为基金销售代理人违反本 《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律 规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （9）依据 《基金合同》及有关法律规定决定 金收益的分配方案； （10）在 《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （11）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整开放式基金业务管理 规则，决定和调整 金的除托管费率和调高管理费率之外的相关费率结构和收费方式； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为 金的利益依法为基金进行融资； （14）