金融风险控制策略指南.doc

金融风险控制策略指南

TOC\o1-2\h\u29644第一章金融风险概述 3

189171.1风险的定义与分类 3

196011.1.1风险的定义 3

295931.1.2风险的分类 3

306051.2金融风险的特点与影响 4

117711.2.1金融风险的特点 4

316171.2.2金融风险的影响 4

22892第二章风险识别与评估 4

249362.1风险识别方法 4

175812.1.1专家调查法 5

184062.1.2文献研究法 5

69282.1.3数据挖掘法 5

79972.1.4实证研究法 5

74642.2风险评估指标体系 5

147852.2.1财务指标 5

163432.2.2市场指标 5

320402.2.3风险管理指标 5

278822.2.4内部控制指标 5

90062.3风险评估模型与应用 5

147742.3.1概率模型 6

113512.3.2结构模型 6

192612.3.3时间序列模型 6

322222.3.4应用实例 6

7405第三章信用风险控制 6

112883.1信用风险评估方法 6

179183.1.1定性分析方法 6

155593.1.2定量分析方法 6

314663.1.3综合评估方法 7

187423.2信用风险预警与防范 7

132193.2.1建立完善的信用评级体系 7

261383.2.2加强信用审查和审批 7

257073.2.3信用风险分散 7

101183.2.4信用风险转移 7

262373.3信用风险管理与监督 7

24223.3.1完善内部管理制度 7

222443.3.2加强风险监测与报告 7

24933.3.3优化风险控制流程 7

95293.3.4培训与人才储备 7

262033.3.5加强外部合作与交流 8

6432第四章市场风险控制 8

193324.1市场风险评估方法 8

32454.2市场风险预警与应对 8

222414.3市场风险管理与监管 8

19242第五章流动性风险控制 9

168475.1流动性风险评估方法 9

160825.2流动性风险预警与防范 9

211625.3流动性风险管理与监管 10

11630第六章操作风险控制 11

300586.1操作风险评估方法 11

7806.1.1定量评估法 11

77016.1.2定性评估法 11

253726.1.3综合评估法 11

276046.2操作风险预警与防范 11

152826.2.1预警机制 11

311566.2.2防范措施 12

132616.3操作风险管理与监督 12

292656.3.1管理体系 12

217066.3.2监督机制 12

26113第七章法律风险控制 12

42017.1法律风险评估方法 12

79957.1.1法律风险识别 12

41167.1.2法律风险分析 13

203007.1.3法律风险评价 13

243927.2法律风险预警与应对 13

321537.2.1法律风险预警 13

210677.2.2法律风险应对 13

138167.3法律风险管理与监管 13

213997.3.1法律风险管理 14

58757.3.2法律风险监管 14

21927第八章信息风险控制 14

99598.1信息风险评估方法 14

215028.1.1定量评估方法 14

203248.1.2定性评估方法 15

260228.1.3混合评估方法 15

61958.2信息风险预警与防范 15

134398.2.1预警机制 15

184168.2.2防范措施 15

20608.3信息风险管理与监督 15

322878.3.1风险管理组织 15

183388.3.2风险管理制度 16

151288.3.3风险监督与检查 16

141208.3.4风险改进与优化 16

11341第九章风险监管与合规 16

27679.1风险监管框架与政策 16

19649.1.1概述 16

44429.1.2