基金法律法规.高频考点卷.pdf

领取更多证券、基金备考资料，关注微信公众号【对啊金融帮】 基金法律法规高频考点卷 一一、、单单选选题题(共共100小小题题，， 小小题题1分分，，共共100分分)。。 以以下下备备选选项项中中只只有有一一项项最最符符合合题题目目要要求求，，不不选选、、错错选选均均不不得得分分。。 1、根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条 件（）。 Ⅰ 财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 Ⅱ 实缴资本不少于1亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅲ 证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录 Ⅳ 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 A 、 Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ◆ ◆ 答案： A 解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件： (1)为依其 所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 (2)所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘 录，并保持着有效的监管合作关系。 (3)实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币。 (4)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 帮 2、( )金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。 融 A 、 美国财政部 B 、 英国财政部 C 、 美国银行 金 D 、 中央银行 ◆ ◆ 答案： A 解析：美国财政部金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。 啊 3、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( ) 。 Ⅰ 境外投资顾问和境外资产托管人信息 对 Ⅱ 境外证券投资信息 Ⅲ 外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ 投资顾问主要负责人变动信息 A 、 Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅲ、Ⅳ ◆ ◆ 答案： C 解析：QDII基金定期报告中的特殊披露要求为：①境外投资顾问和境外资产托管人信息。②境外证券投资信息。③外币交易及外币折算相关的信息。 4、( ) 以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A 、 股票基金 B 、 债券基金 C 、 成长型基金 D 、 货币市场基金 ◆ ◆ 答案： A 解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 5、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是() A 、 基金宣传推介材料 B 、 基金招募说明书 领取更多证券、基金备考资料，关注微信公众号【对啊金融帮】 C 、 托管协议 D 、 基金合同 ◆ ◆ 答案： A 解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督 察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 6、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是( ) 。 A 、 另类投资基金 B 、 证券投资基金 C 、 对冲基金 D 、 私募股权基金 ◆ ◆ 答案： A 解析：另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。 7、以下关于道德具有的特征说法不正确的是( ) A 、 差异性 B 、 形态性 C 、 继承性 帮 D 、 约束性