朝阳区推动企业上和并购重组工作.docx

朝阳区推动企业上市和并购重组工作 专项资金申报指南 一、资金申报主体 在朝阳区行政区域内工商注册和税务登记，具备独立法人 资格的企业，且企业主营业务符合朝阳区“十三五”时期重点产业 发展方向。 二、资金奖励标准及申请材料清单 （一）企业申请国内主板、中小板及创业板首次公开发行股 票上市（IPO）的扶持奖励 1．辅导期奖励 （1）奖励标准 企业聘请中介机构进行上市辅导，同时向中国证监会递交 上市申请材料的，给予?150?万元的奖励。 （2）申请材料清单 ①朝阳区企业上市奖励资金申请表（附件?1）； ②营业执照副本复印件； ③企业与具有保荐资质的证券公司所签订辅导协议的复印 件； ④北京市证监局出具申请辅导备案的受理回执复印件； ⑤中国证监会出具的申请受理通知书复印件； ⑥2017?年度财务审计报告; ⑦辅导期支出费用（含证券、会计、律师）凭证及发票。 -1- 2．首次公开发行股票（IPO）奖励 （1）奖励标准 企业完成主板、中小板及创业板首次公开发行股票上市 （IPO）的，给予?350?万元的奖励。 （2）申请材料清单 ①朝阳区企业上市奖励资金申请表（附件?1）； ②营业执照副本复印件； ③企业与具有境内证券市场保荐资质的证券公司所签订辅 导协议、保荐协议和承销协议的复印件； ④中国证监会出具的申请受理通知书复印件； ⑤中国证监会出具的核准首次公开发行股票的批复复印件； ⑥2017?年度财务审计报告。 （二）境外知名市场首次公开发行股票上市（IPO）奖励 1．奖励标准 企业在美国纽约证券交易所、美国纳斯达克证券交易所、英 国伦敦证券交易所、德国证券交易所、法国巴黎证券交易所、日 本东京证券交易所、新加坡证券交易所等境外知名市场，以及香 港联合交易所完成首次公开发行股票上市（IPO）的，参照境内上 市的标准（合计?500?万元）给予奖励。 2．申请材料清单 （1）朝阳区企业上市奖励资金申请表（附件?1）； -2- （2）营业执照副本复印件； （3）企业与具有境外证券市场资质的证券公司所签订的有关 协议复印件； （4）境内外有关主管部门出具的批准企业有关发行和上市申 请的通知书、备案文件等证明材料复印件； （5）2017?年度财务审计报告。 3.?其他说明 申报材料中为外文文本的，需提供具有资质的第三方翻译 机构提供的中文译本；翻译机构应在译文文件加盖公章，并声明 译文准确无误。 （三）“新三板”挂牌奖励 1．奖励标准 企业在“新三板”（全国中小企业股份转让系统）成功挂牌的， 在其满足一定标准的基础上，根据专家评分，给予总额不超过 100?万元的奖励。 2．申请材料清单 （1）朝阳区企业“新三板”挂牌奖励资金申请表（附件?2）； （2）企业名称变更核准通知书、营业执照副本复印件； （3）企业与证券公司签订的相关协议复印件； （4）全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的同意挂 牌的函、在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告复印 件； -3- （5）2017?年度财务审计报告； （6）如存在融资行为，则还需要提供融资发行公告、股票发 行情况报告书、股份登记函复印件。 3．其他说明 为保证政策的延续性，对历年已获得朝阳区发展和改革委 员会“新三板”股改奖励资金（50?万元）的企业，按照差额补齐的 方式进行该条款奖励，即申报该项所获得资金奖励将不超过?50 万元。 （四）转板奖励 1．奖励标准 对于从“新三板”转入主板、中小板及创业板的企业，参照境 内上市的标准（合计?500?万元），补齐差额。 2．申请材料清单 参照“企业申请国内主板、中小板及创业板首次公开发行股 票上市（IPO）的扶持奖励”中相关条款的申请材料清单进行申报。 （五）中概股回归奖励 1．奖励标准 对于回归主板、中小板及创业板上市的区内境外上市企业， 给予?1000?万元的资金奖励。 2．申请材料清单 -4- 根据其回归的板块，参照“企业申请国内主板、中小板及创 业板首次公开发行股票上市（IPO）的扶持奖励”中相关条款的申 请材料清单进行申报。 （六）上市企业迁入 1.?奖励标准 区外企业在主板、中小板、创业板以及区政府认可的境外资 本市场上市后，将上市公司工商注册地、纳税地迁入我区的，给 予境内上市?2000?万元、境外上市?500?万元的资金奖励。 2.?申请材料清单 根据其所属的板块，参照“企业申请国内主板、中小板及创 业板首次公开发行股票上市（IPO）的扶持奖励”或“境外知名市场 首次公开发行股票上市（IPO）奖励”?中相关条款的申请材料清单 进行申报。 （七）通过并购重组实现上市奖励 1．奖励标准 经中国证监会核准，非上市企业在异地收购上市公司实现 上市，并将上市公司工商注册地、纳税地迁入我区的，按照主板、 中小板、创业板?1000?万元的标准给予奖励。