南通世锦实业有限公司2014年中小企业私募债券.PDF

南通世锦实业有限公司 2014年中小企业私募债券 债券本息兑付和摘牌公告 由南通世锦实业有限公司 （以下简称“发行人”）于2014 年5 月 15 日发行的南通世锦实业有限公司2014 年中小企业私募债券 （以下 简称“本期债券”），将于2017 年5 月15 日开始支付自2016 年11 月 15 日至2017 年5 月14 日期间的利息。根据《南通世锦实业有限公司 关于南通世锦实业有限公司2014 年中小企业私募债券回售实施结果 的公告》，本期债券剩余金额16,000 万元。为保证本次付息工作的顺 利进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下： 一、 本期债券概览 1、 债券名称：南通世锦实业有限公司2014 年中小企业私募债 券 2、 证券简称及代码：14 通世锦，代码：125286 3、 发行人：南通世锦实业有限公司 4、 发行总额和期限：本期债券发行总额为40,000 万元（根据 《南通世锦实业有限公司关于南通世锦实业有限公司2014 年中小企 业私募债券回售实施结果的公告》剩余金额16,000 万元）；本期债券 为3 （2+1）年期固定利率债券，债券存续期第二年末附发行人上调 票面利率选择权和投资者回售选择权。 5、 债券发行批准机关及文号：上海证券交易所上证债备字 【2014】68 号文件备案发行 6、 债券形式：实名制记账式 7、 债券利率：本期债券票面利率为8.50% ，在该品种债券存 续期内固定不变 8、 计息期限：本期债券计息期限自2014 年5 月15 日至2017 年5 月14 日 9、 付息日：2015 年至2017 年每年的5 月15 日和11 月15 日 为上一计息半年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其 后的第一个工作日）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券 的付息日为2015 年至2016 年每年的5 月15 日和11 月15 日（如遇法 定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。 10、还本付息方式：每半年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息， 本金自兑付日起不另计利息。 10、 上市时间和地点：本期债券于2014 年8 月22 日在上海证 券交易所上市交易 二、本次还本付息相关事宜 （一）兑付债权登记日：2017 年5 月10 日 （二）兑付停牌日：2017 年5 月11 日 （三）摘牌日：2017 年5 月15 日 （四）本息支付办法：按照《南通世锦实业有限公司2014 年中 小企业私募债券募集说明书》，本期债券的票面利率为 8.50% 。本期 债券每半年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一 起支付。2017 年5 月15 日，每手面值1000 元的本期债券派发利息为 42.50 元（含税），派发本金为人民币1000.00 元。 三、兑付兑息办法 1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的 投资者，利息款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算 系统进入该投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该 证券公司将利息款划付至投资者在该证券公司的资金账户中。 2 、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者， 在原认购债券的营业网点办理付息手续，具体手续如下： A ．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利 息款的划付比照上述第1 点的流程。 B ．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以 下要求办理： （1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人 身份证，根据原认购债券的营业网点要求办理； （2 ）本期债券机构投资者办理利息领取手续时，应出示经办 人身份证，并提交单位授权委托书（加盖认购时预留的印鉴）正本、 法人营业执照复印件（加盖该机构投资者公章）和税务登记证（地税） 复印件（加盖该机构投资者公章）以及经办人身份证复印件； （3）如投资者原认购网点已迁址、更名、合并或有其他变更 情况，请根据托管凭证上注明的二级托管人名称或加盖的公章，咨询