创业板上市条件及程序.ppt.ppt
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创业板上市条件及程序 ; Ⅰ、创业板上市条件;创业板上市—法律法规;创业板定位;创业板上市条件—盈利能力;创业板上市条件—规模和存续时间;创业板上市条件—主营业务;创业板上市条件—公司治理; Ⅱ、创业板上市程序;创业板上市程序;创业板上市程序
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指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供集资途径，助其发展和扩展业务。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短，规模较小，业绩较好。
发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：
（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营
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主板主板
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面的要求 有权和控制权维持不变有权和控制权维持不变
• 三类测试：
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一、国内主板首次公开发行上市的主要条件：
根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下：
1、主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。
2、公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和
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A股主板、创业板上市条件比较（2016年修订）
条件
主板、中小板IPO
创业板IPO
1.主体资格
依法设立且合法存续的股份有限公司
依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
2.经营年限
持续经营时间应当在3年以上（有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算）
持续经营时间应当在3年以上（有限公司按原账面净资产值折股整体变更为股份公司可连续计算）
3.盈利要求
（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较
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深圳证券交易所创业企业培训中心
2009年5月 ;
一、创业板市场建设目标与定位
二、创业板市场主要特点
三、创业板股票发行条件与审核重点分析
四、2008年被否企业案例分析
五、对拟上市企业的建议;一、创业板市场建设目标与定位;1999年8月，党中央、国务院出台《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，明确“适当时候在沪深交易所专门设立高新技术企业板块”;创业板是多层次资本市场体系的重要组成部分;创业板主要目标;立足于支持高新技术产业发展，培育新兴产业，有助于加快建设国家创新体系;
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多层次资本市场之 创业板 多层次资本市场 创业板上市要求 中国资本市场真正的历史转折 历年融资金额及上市家数 多层次资本市场 创业板历程 多层次资本市场 创业板上市要求 证券法要求 首次公开发行股票并上市管理办法 发行流程（以中小板为例） 谢谢大家！ * * 2006、2007年 证监会相继发布多项规定 首次公开发行股票并上市管理办法（5月18）;上市公司证券发行管理办法（5月8日）;上市公司收购管理办法（9月1日）等等 在新的政策和经济形式下，开始了IPO“大跃进”的时代 2008年 创业板推出 中国资本市场实现多层次结构 2006年5月28 IPO重新启动 2