内审员培训课件教材.ppt

定义 一致性的三要素 结构 关键件 铭牌 CCC必查资料 1、获证产品型式试验报告和认证证书； 2、企业营业执照及年审记录 3、上一年度工厂检查报告和不符合项及相应的整改证实资料； 4、程序文件一套； 5、受控文件清单、文件发放回收记录、文件变更审批记录、质量记录清单、获证产品认证档案目录。 6、自上次工厂检查至今的全部的产品订单、合同或台账； 7、合格供应商名录、年度评价记录及日常管理记录； 8、关键件清单、采购计划单、关键件出入库记录、 CCC必查资料 9、关键元件进货检验文件及记录； 10、生产流程及工艺文件、生产设备维护保养要求及实施证据； 11、过程检验文件和记录； 12 、成品例行和确认检验文件及记录； 13、非金属材料的控制； 14、检验仪器设备校准证书；及检验仪器设备功能检查规定和记录； 15、不合格控制记录； 16、产品变更申请及相关记录； 17、购买认证标志的相关证据(发票或批准书等)及认证标志使用记录。 审核员的作用和要求 主要内容 职责 审核组长的职责 ? 负责审核所有阶段的工作； ? 对审核工作的开展和审核观察的结果作决定； ? 协助选择审核组其他成员； ? 制定审核实施计划； ? 代表审核组与受审核部门沟通； ? 提交审核报告。 职责 审核员的职责 ? 遵守相应的审核要求； ? 有效的履行被赋予的职责； ? 将观察结果形成文件； ? 报告审核结果； ? 验证纠正措施的有效性； ? 配合并支持审核组长的工作。 具备能力 工作能力 ? 从事审核准备工作的能力； ? 从事现场审核的能力； ? 从事跟踪与监督的能力。 基本能力 ? 交流能力 ? 合作能力 ? 分析判断能力 ? 独立工作的能力 ? 应变的能力 ? 善于学习的能力 具备素质 ? 思想开朗、成熟； ? 具有很强的判断和分析能力； ? 善于沟通； ? 能客观地观察问题； ? 尊重事实客观公正； ? 掌握管理体系标准和指南； ? 了解各部门在整个组织中的作用； ? 不屈服于压力而改变审核结论。 谢谢您，用 倾听！ 审核准备－准备有关表格 --- 审核检查表 --- 不合格报告 --- 确定记录人 审核准备－通知受审核部门 --- 提前通知受审核部门,确定审核时间； --- 确定受审核部门审核人员。 主要内容 审核实施和审核报告 审核实施-首次会议 首次会议的要求 ? 审核组长主持会议； ? 会议简短.准时(不超过半小时)； ? 获得受审核方的理解和支持； ? 参加首次会议的人员包括:审核组全体成员、领导层、受审核部门负责人等； ?? 与会者签到并记录。 审核实施 现场审核 a) 首次会议后立即进入现场审核 ? 现场审核是内审员寻找客观证据的过程 ? 现场审核是整个内审工作中的重要环节 b) 审核组长控制审核的全过程 审核实施 c) 收集客观证据 --- 客观证据的来源 ? 文件和记录 ? 审核员和受核人的谈话 ? 现场发生的事实 --- 收集的方法:询问、听、查阅记录、现场观察、跟踪审核； --- 样本的选择:具有代表性、随机抽样； --- 从问题的各种表现形式寻找客观证据； --- 发现不合格要追究必要深度。 审核实施 d) 收集证据应注意的问题 --- 审核证据应真实有效 --- 适用的审核证据越多越好 --- 注意审核证据之间的相关性和一致性 --- 始终保持客观、公正、有原则、有礼貌 --- 与受审核方负责人共同确认事实 审核实施 e) 审核技巧 --- 少讲、多看、多问、多听、多记 避免就题咨询和重复阐述 --- 选择正确的对象提问 应向该审核部门的负责人或有关人员提出 --- 正确的提出问题 明确、直接针对问题提出，不能旁敲侧击、不要提错误的问题 审核实施 f)封闭式问题和开启式问题相结合 ? 封闭式问题用“是” 、“否” 、“有” 、“无”来回答，缺点信息量少 ? 开启式问题用“如何做” “有什么作用” “如何处理” --- 提问和索要相结合 ? 提问: 涉及文件及实际情况 ? 索要: 文件或观察现场 审核报告 不合格项和不合格报告 a) 不合格的定义：未满足要求