立法会二十题中介人资格试(8.doc

新闻公布 立法会二十题：中介人资格试 二○○三年十月八日 　　以下为（十月八日）在立法会会议上胡经昌议员的提问和财经事务及库务局局长马时亨的书面答覆： 问题： 　　根据今年4月1日起实施的《证券及期货条例》（第571章），在条例实施前已注册的中介人在两年过渡期内，可继续进行其注册所许可的受规管活动并申领根据该条例发出的新牌照。就此，政府可否： （一）告知本会，是否知悉现时获证券及期货事务监察委员会认可有关中介人资格试的课程的数目； （二）以表格形式列出每个课程的主办机构、费用、上课时数、开课日期、上课时间及修毕课程后适合报考的资格试； （三）以表格形式列出各项中介人资格试的主办机构、费用、考试日期及时间、考试结构及形式和报考资格； （四）就上述各项课程及申领牌照的费用与内地的情况作比较；及 （五）就各项课程、考试及申领牌照的费用与条例实施前的费用作比较？ 答覆： 主席女士： 　　在《证券及期货条例》实施之前已向证券及期货事务监察委员会（证监会）注册的人，若纯粹为过渡至《证券及期货条例》下的新发牌制度，以继续进行其在旧制度下从事的受规管活动，一般无须应考任何中介人资格试，亦无须缴付任何牌照申请费用，但有关过渡申请须在两年的过渡期内提出。 　　有关任何人拟在上述情况以外，根据《证券及期货条例》申请牌照的资料如下。 （一）就申请牌照而言，证监会的学术评审谘询委员会只认可中介人资格试，而非有关这些考试的课程。现时并没有强制性规定，参加这些考试的人士必须修读课程。 （二）正如上文第（一）项所述，证监会的学术评审谘询委员会没有认可有关中介人资格试的课程。 （三）有关不同类别受规管活动的认可中介人资格试（包括有关行业资格及监管知识的考试）一览表，载于证监会于二零零三年三月发出的《胜任能力的指引》。这份指引登载于证监会的网页（.hk）。 　　就香港证券专业学会（注）所主办的认可中介人资格试，有关考试费用、考试日期及时间、考试结构及形式和报考资格的资料，登载于该学会的网页（）。 （四）就香港与内地在中介人资格试认可课程的费用比较，正如上文第（一）项所述，证监会的学术评审谘询委员会没有认可有关中介人资格试的课程。 　　就申领牌照的费用，期货代表在内地申领执业资格证书的费用现时为人民币30元，证券及期货商、证券代表及高层管理人员申领执业资格证书则无须支付费用。至于香港，就每类与证券及期货相关的受规管活动申请成为持牌代表、负责人员及法团，须分别支付港币1,790元、4,740元及4,740元。然而，在比较两地的费用时，应考虑内地证券及期货商大都是国有这一点。 （五）就中介人资格试认可课程的费用比较，正如上文第（一）项所述，证监会的学术评审谘询委员会没有认可有关中介人资格试的课程。 　　至于认可考试的费用比较，香港证券专业学会已修订其执业资格试的结构，就《证券及期货条例》下各类受规管活动分别设计试卷，使考生无须再如在该条例实施前，应考涵盖所有与证券及期货有关的受规管活动的试卷。因此，将该学会在条例实施前后所主办考试的费用作比较，并无意义。 　　就申领牌照费用的比较，在旧制度下，不同类别的受规管活动须分开注册，法团、交易／监督董事（身分与新制度下的负责人员相若）及代表申领与证券及期货有关的受规管活动的每一项注册，费用分别为港币4,900元、4,900元及1,850元。在新制度下，持牌人可根据单一牌照获准从事不同类别的受规管活动，而就每一类与证券及期货有关的受规管活动，申请成为持牌法团、负责人员及代表，费用分别为港币4,740元、4,740元及1,790元。倘提供自动化交易服务是附带于证券及期货交易，则可无须就提供有关服务另外缴付申请费用。 注：就与证券及期货有关的受规管活动而言，香港证券专业学会是唯一获认可的香港考试机构。学术评审谘询委员会亦有认可海外证券专业团体所主办有关行业资格的中介人资格试，例如美国全国证券交易商协会及英国证券学会主办的考试。有关人士主要是在海外通过这类考试，以在该海外司法管辖区获发牌照，而现有意在香港执业。 1