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2020年全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理工作报告

XXXX：

根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知

精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：

一、公司风险防控建设工作情况

为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，

XX年XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理

体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理

和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初

期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险

管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施

及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层

负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协

调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行

监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险

管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请

了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、

子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳

理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公

司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流

程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施

的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常

态化。

为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面

完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面

推行风险管理体系建设。

二、2016年风险管理体系建设工作计划

（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则

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公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险

管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、

合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风

险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步

建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制

程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体

系。风险管理体系建设遵循以下基本原则：

1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企

业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要

求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。

2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要

单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务

处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

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