禁用物质管理程序.docx

?一、目的

本程序旨在规范公司对禁用物质的管理，确保公司所生产的产品符合相关法律法规以及客户要求，避免因禁用物质问题导致的法律风险和商业损失，保障公司的正常运营和可持续发展。

二、适用范围

本程序适用于公司内部所有涉及产品生产、采购、销售等环节中与禁用物质有关的活动，包括原材料、零部件、成品以及生产过程中使用的各种化学物质、辅助材料等。

三、职责

（一）管理团队

1.制定和修订禁用物质管理政策、目标和程序，确保其符合法律法规和行业标准要求。

2.监督禁用物质管理程序的有效执行，协调解决程序执行过程中出现的重大问题。

3.对禁用物质管理工作进行定期评审，根据内外部环境变化及时调整管理策略。

（二）采购部门

1.负责对供应商进行禁用物质相关的调查、评估和选择，确保所采购的原材料和零部件符合禁用物质管理要求。

2.在采购合同中明确禁用物质相关条款，要求供应商提供产品的禁用物质符合性声明，并对供应商的执行情况进行监督。

3.建立供应商禁用物质管理档案，记录供应商的评估结果、供货情况以及违规处理等信息。

（三）研发部门

1.在产品设计和研发过程中，充分考虑禁用物质的限制要求，选用符合要求的原材料和零部件，避免使用含有禁用物质的材料。

2.对新产品进行禁用物质检测和验证，确保新产品在投放市场前符合相关标准。

3.参与禁用物质管理程序的优化和改进，提供技术支持和建议。

（四）生产部门

1.按照禁用物质管理程序组织生产，确保生产过程中不使用禁用物质，并对生产过程中的化学品、辅助材料等进行有效管理。

2.负责对生产设备进行清洁和维护，防止禁用物质的交叉污染。

3.配合质量控制部门对产品进行禁用物质检测，及时反馈生产过程中发现的禁用物质相关问题。

（五）质量控制部门

1.制定禁用物质检测计划和方法，对原材料、零部件、半成品和成品进行定期或不定期的禁用物质检测。

2.对检测结果进行分析和判定，确保产品符合禁用物质标准要求。

3.对不合格产品进行标识、隔离和处理，并及时反馈给相关部门采取纠正措施。

（六）仓库管理部门

1.负责对原材料、零部件和成品的入库、存储和出库进行管理，确保库存物资的标识清晰、帐物相符。

2.对库存物资进行定期检查，防止因存储不当导致禁用物质的污染或变质。

3.配合采购部门和质量控制部门对库存物资进行禁用物质抽检和盘点。

四、程序内容

（一）禁用物质识别与清单更新

1.关注国内外相关法律法规、行业标准以及客户要求中关于禁用物质的规定，及时收集和整理禁用物质信息。

2.根据收集到的信息，识别出公司产品可能涉及的禁用物质，并建立禁用物质清单。清单内容应包括禁用物质的名称、化学符号、CAS号、限制要求等详细信息。

3.定期对禁用物质清单进行评审和更新，确保清单与最新的法律法规和行业要求保持一致。当法律法规、行业标准或客户要求发生变化时，应在10个工作日内完成清单的更新，并将更新后的清单传达给相关部门。

（二）供应商管理

1.供应商调查与评估

-在选择新供应商前，采购部门应向供应商发放禁用物质调查问卷，要求供应商提供其产品中所含物质的详细信息，包括是否含有禁用物质、物质来源、含量等。

-对供应商的回复进行审核和评估，必要时可要求供应商提供相关的检测报告或证明文件。根据评估结果，将供应商分为合格供应商、待观察供应商和不合格供应商三类。

-对于合格供应商，每年至少进行一次全面的禁用物质管理体系审核，审核内容包括供应商的原材料采购渠道、生产过程控制、检测能力、文件管理等方面。审核可由采购部门牵头，联合质量控制部门等相关人员组成审核小组进行。

-对于待观察供应商，应加强对其供货产品的禁用物质抽检频率，要求供应商提交整改报告，并跟踪其整改情况。如连续两次抽检不合格或整改不力，应将其列为不合格供应商。

-对于不合格供应商，应立即停止与其合作，并清理库存中来自该供应商的产品。同时，采购部门应分析不合格原因，采取相应的措施，防止类似问题再次发生。

2.禁用物质要求与合同签订

-在与供应商签订采购合同时，应明确规定禁用物质相关条款，要求供应商保证所提供的产品符合公司的禁用物质管理要求，不含有任何禁用物质，并提供产品的禁用物质符合性声明。

-合同中应约定如供应商违反禁用物质规定，应承担的违约责任，包括但不限于退货、换货、赔偿损失等。

3.供应商培训与沟通

-定期组织供