企业合规与法律事务管理作业指导书.doc

企业合规与法律事务管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u18444第1章企业合规管理概述 4

130501.1合规管理的概念与意义 4

102861.2合规管理的目标与原则 4

171631.2.1目标 4

280841.2.2原则 5

317251.3合规管理体系的建设 5

26331第2章法律事务管理的基本要求 5

257812.1法律事务管理的定义与任务 5

289042.1.1定义 6

138162.1.2任务 6

309712.2法律事务管理的组织架构 6

194062.2.1法律事务部门 6

185492.2.2法律顾问 6

227962.2.3法律事务工作小组 6

86552.2.4法律事务联络员 6

280012.3法律事务管理的流程与制度 6

63442.3.1法律事务识别与评估 6

115682.3.2法律事务审查与审批 7

105752.3.3法律事务实施与监督 7

208292.3.4法律培训与宣传 7

272992.3.5法律事务信息化管理 7

30316第3章企业内部控制与合规风险管理 7

267423.1企业内部控制体系 7

157703.1.1内部控制概述 7

148693.1.2内部控制基本原则 7

61173.1.3内部控制体系建设 7

286413.2合规风险识别与评估 8

46313.2.1合规风险概述 8

290963.2.2合规风险识别 8

292573.2.3合规风险评估 8

318963.3合规风险应对与监控 8

149823.3.1合规风险应对 8

96923.3.2合规风险监控 9

3653.3.3合规风险持续改进 9

12076第4章合规培训与文化建设 9

227944.1合规培训的意义与目标 9

94284.1.1增强员工的合规意识 9

320534.1.2提升员工的合规能力 9

145944.1.3预防合规风险 9

36474.1.4保障企业可持续发展 9

118564.2合规培训的内容与方法 10

4374.2.1合规培训内容 10

296784.2.2合规培训方法 10

6354.3企业合规文化建设 10

265874.3.1制定合规文化建设规划 10

6614.3.2落实合规文化宣传 10

61474.3.3强化合规激励机制 10

52034.3.4建立合规举报制度 11

249024.3.5加强合规组织建设 11

35144.3.6营造合规文化氛围 11

938第5章反洗钱与反恐融资合规 11

205775.1反洗钱与反恐融资法律法规 11

157005.1.1国际反洗钱与反恐融资法律框架 11

84825.1.2国内反洗钱与反恐融资法律法规 11

189305.2反洗钱与反恐融资合规制度 11

57015.2.1反洗钱与反恐融资内部控制制度 11

211755.2.2反洗钱与反恐融资合规组织架构 11

61605.2.3反洗钱与反恐融资合规培训与宣传 11

315275.3反洗钱与反恐融资合规管理实践 11

38185.3.1客户身份识别与风险评估 12

228435.3.2交易监控与可疑交易报告 12

295465.3.3资料保存与合规审计 12

234625.3.4合作与合规交流 12

22539第6章数据保护与隐私权合规 12

305306.1数据保护与隐私权法律法规 12

3516.1.1国内法律法规 12

319836.1.2国际法律法规 12

22936.2数据保护与隐私权合规制度 12

172646.2.1组织架构 12

103166.2.2政策与流程 12

279006.2.3培训与宣传 13

298386.3数据保护与隐私权合规管理实践 13

37516.3.1数据分类与标识 13

227536.3.2数据收集与使用 13

286266.3.3数据安全防护 13

196066.3.4用户权利保障 13

26146.3.5合规审计与评估 13

275206.3.6应急响应与处理 13

30549第7章知识产权合规管理