基金从业资格考试法律法规基金销售行为规范及信息管理习题库.pdf

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第22章基金销售行为规范及信息管理

第1题基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取

行政监管或行政处罚措施。

A．中央银行或财政部

B．中央银行或证监会

C．中国证监会或证监局

D．中国证监会或财政部

【正确答案】：C

【答案解析】：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国

证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

第2题下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误

的是（）。

A．罚款

B．提示改正

C．出具监管警示函

D．暂停办理相关业务

【正确答案】：A

【答案解析】：可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改；

对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函；责令基金监管公司或基金代销机构进行整

改，暂停办理相关业务等。

第3题（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险

承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A．基金销售适用性

B．基金销售收益性

C．基金销售风险性

D．基金销售搭配性

【正确答案】：A

【答案解析】：基金销售适用性是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根

据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，适的产品卖给合适的基金投资

人。

第4题（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A．证券业协会

B．中国证监会及其派出机构

C．基金业协会

D．监控中心

【正确答案】：C

【答案解析】：基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

第5题（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等

进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A．证券业协会

B．中国证监会及其派出机构

C．基金业协会

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D．监控中心

【正确答案】：B

【答案解析】：中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金

销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

第6题不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，

并将上述赎回费全额计入基金财产。

A．0.50%

B．0.75%

C．1%

D．1.50%

【正确答案】：B

【答案解析】：不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.75%的

赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

第7题不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，并

将上述赎回费全额计入基金财产。

A．0.50%

B．0.75%

C．1%

D．1.50%

【正确答案】：D

【答案解析】：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎

回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

第8题不收取销售服务费的，对持有持续