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2024年证券从业资格考试的创新方式试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？
A.资金筹集
B.价格发现
C.投机获利
D.资产管理
2.以下哪项不是证券交易的基本原则？
A.公平原则
B.公开原则
C.公信原则
D.利益最大化原则
3.以下哪种证券属于债券？
A.股票
B.基金
C.债券
D.期权
4.证券市场监管的主要目的是什么？
A.维护市场秩序
B.保护投资者利益
C.促进证券市场发展
D.以上都是
5.以下哪项不是证券公司的主要业务？
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销业务
D.证券自营业务
6.以下哪项不是证券市场监管的行政手段？
A.行政许可
B.行政处罚
C.行政强制
D.信息公开
7.以下哪项不是证券市场监管的自律手段？
A.行业协会自律
B.证券交易所自律
C.证券公司自律
D.投资者自律
8.以下哪项不是证券市场监管的民事手段？
A.证券民事赔偿
B.证券民事处罚
C.证券民事强制
D.证券民事调解
9.以下哪项不是证券市场监管的刑事手段？
A.证券刑事赔偿
B.证券刑事处罚
C.证券刑事强制
D.证券刑事调解
10.以下哪项不是证券市场风险？
A.价格风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
11.以下哪项不是证券市场的主要参与者？
A.证券公司
B.证券交易所
C.投资者
D.政府机构
12.以下哪项不是证券市场的分类？
A.按交易场所分类
B.按交易时间分类
C.按交易方式分类
D.按交易标的分类
13.以下哪项不是证券市场的功能？
A.资金筹集
B.价格发现
C.投机获利
D.资产管理
14.以下哪项不是证券市场监管的行政手段？
A.行政许可
B.行政处罚
C.行政强制
D.信息公开
15.以下哪项不是证券市场监管的自律手段？
A.行业协会自律
B.证券交易所自律
C.证券公司自律
D.投资者自律
16.以下哪项不是证券市场监管的民事手段？
A.证券民事赔偿
B.证券民事处罚
C.证券民事强制
D.证券民事调解
17.以下哪项不是证券市场监管的刑事手段？
A.证券刑事赔偿
B.证券刑事处罚
C.证券刑事强制
D.证券刑事调解
18.以下哪项不是证券市场风险？
A.价格风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
19.以下哪项不是证券市场的主要参与者？
A.证券公司
B.证券交易所
C.投资者
D.政府机构
20.以下哪项不是证券市场的分类？
A.按交易场所分类
B.按交易时间分类
C.按交易方式分类
D.按交易标的分类
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券市场的功能包括哪些？
A.资金筹集
B.价格发现
C.投机获利
D.资产管理
2.证券市场监管的主要手段有哪些？
A.行政手段
B.自律手段
C.民事手段
D.刑事手段
3.证券市场风险包括哪些？
A.价格风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
4.证券市场的主要参与者有哪些？
A.证券公司
B.证券交易所
C.投资者
D.政府机构
5.证券市场的分类有哪些？
A.按交易场所分类
B.按交易时间分类
C.按交易方式分类
D.按交易标的分类
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券市场监管的主要目的是维护市场秩序。（）
2.证券市场的基本功能不包括投机获利。（）
3.证券市场监管的行政手段包括行政处罚、行政强制、信息公开等。（）
4.证券市场监管的自律手段包括行业协会自律、证券交易所自律、证券公司自律等。（）
5.证券市场监管的民事手段包括证券民事赔偿、证券民事处罚、证券民事强制等。（）
6.证券市场监管的刑事手段包括证券刑事赔偿、证券刑事处罚、证券刑事强制等。（）
7.证券市场风险包括价格风险、流动性风险、信用风险、操作风险等。（）
8.证券市场的主要参与者包括证券公司、证券交易所、投资者、政府机构等。（）
9.证券市场的分类包括按交易场所分类、按交易时间分类、按交易方式分类、按交易标的分类等。（）
10.证券市场的功能包括资金筹集、价格发现、投机获利、资产管理等。（）
参考答案：
一、单项选择题
1.C2.D3.C4.D5.B6.D7.C8.B9.B10.D
11.D12.B13.C14.D15.C16.B17.A18.D