金融行业合规操作手册.doc

金融行业合规操作手册

TOC\o1-2\h\u4608第一章合规概述 3

173111.1合规的定义 3

243321.2合规的重要性 3

18171.2.1保障金融安全 3

159731.2.2提升企业竞争力 3

283801.2.3保护投资者权益 3

277301.2.4促进金融创新 3

208741.2.5优化金融监管环境 3

108861.3合规的发展趋势 4

249201.3.1法律法规不断完善 4

93441.3.2技术驱动合规发展 4

239051.3.3合规文化日益重视 4

164171.3.4跨境合作加强 4

29293第二章合规组织架构 4

9772.1合规部门设置 4

284112.2合规岗位职责 4

181522.3合规风险管理 5

19603第三章合规制度与流程 5

179693.1制度建设 6

247423.1.1制度建设的意义 6

178653.1.2制度建设的主要内容 6

229263.1.3制度建设的实施步骤 6

293463.2流程管理 6

42033.2.1流程管理的意义 6

24183.2.2流程管理的主要内容 6

161023.2.3流程管理的实施步骤 7

137903.3内部控制 7

246193.3.1内部控制的意义 7

297173.3.2内部控制的主要内容 7

324083.3.3内部控制的实施步骤 7

20542第四章反洗钱合规 8

317264.1反洗钱法规 8

313364.2客户身份识别 8

41074.3反洗钱措施 9

6874第五章信息披露合规 9

231595.1信息披露要求 9

291695.1.1合规性原则 9

13495.1.2公平性原则 9

266105.1.3有效性原则 10

112925.2信息披露内容 10

52485.2.1定期报告 10

41915.2.2临时报告 10

170375.2.3其他信息披露 10

112205.3信息披露流程 10

238055.3.1信息收集与整理 10

320545.3.2信息披露审批 11

208315.3.3信息披露发布 11

1682第六章风险管理与合规 11

85476.1风险分类 11

295406.1.1概述 11

248166.1.2风险分类原则 12

196656.2风险评估 12

35976.2.1概述 12

52316.2.2风险评估方法 12

227796.2.3风险评估流程 12

88166.3风险控制 12

261616.3.1概述 12

190076.3.2风险控制措施 13

84686.3.3风险控制流程 13

8385第七章合规培训与宣传 13

116907.1培训计划 13

229987.2培训内容 14

144787.3宣传推广 14

7901第八章合规检查与监督 14

81868.1检查机制 15

36438.1.1检查主体 15

14368.1.2检查频率 15

215628.1.3检查内容 15

62878.1.4检查程序 15

40238.2监督流程 15

81188.2.1监督主体 15

24318.2.2监督内容 16

205498.2.3监督程序 16

151728.3处罚措施 16

64638.3.1警告 16

193508.3.2罚款 16

51658.3.3停职检查 16

36518.3.4降职、撤职 16

31728.3.5解除劳动合同 16

217638.3.6追究法律责任 16

22925第九章合规报告与沟通 16

313419.1报告制度 16

284879.1.1报告原则 17

85659.1.2报告流程 17

212879.1.3报告责任 17

138369.2沟通渠道 17

295339.2.1内部沟通渠道 17

244759.2.2外部沟通渠道 18

275829.3报告内容 18

236599.3.1报告主体 18

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