管理体系认证基础.docx
问答：
1008.在审核活动的实施阶段，认证审核需要控制的主要风险是哪些?
参考答案
受审核方最高管理者的意识和管理承诺
受审核方对适用的法律法规要求的符合性
审核过程中抽样的合理性;
认证范围内产品、过程和服务的特点及其发生事故的可能性;
对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的设备和设施的先进性、可靠性、能力和运行有效性、维护保养等情况;
对产品质量和安全、环境表现、职业健康安全产生重要影响的岗位人员的素质和专业能力；
审核组的健康安全；
获证客户做出的误导性声明;
对异常和突发事件的应急机制;
政府和其他相关方的意见等。
1009.管理体系高层结构中，组织在策划如何实现目标时需要确定哪些内容?
参考答案
策划如何实现目标时，组织应确定:
(1)要做什么;
(2)需要什么资源;
(3)由谁负责;
(4)何时完成;
(5)如何评价结果。
1010.检查表的作用是什么?
参考答案
检查表的作用主要有以下几个方面:
(1)保持审核目的的清晰和明确;
(2)保持审核内容的周密和完整;
(3)保持审核节奏和连续性;
(4)减少审核员的偏见和随意性;
(5)作为审核实施的记录存档。
1011.采用过程方法所需满足的具体要求有哪些?
参考答案
具体要求包括：
——确定体系的目标和实现这些目标所需的过程以及过程所需的输入和期望的输出;
——确定过程的顺序和相互作用，将过程及其相互关系作为一个体系进行管理，以有效和高效地实现组织的目标;
——确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制;
——确定并确保获得过程所需的资源；
——规定与过程相关的责任、权限和义务;
——管理可能影响过程输出和质量管理体系整体结果的风险和机遇;
——评价过程，分析个别过程的变更对整个体系的影响，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;
——确保获得必要的信息，以运行和改进过程并监视、分析和评价整个体系的绩效。
过程方法可通过采用PDCA循环以及基于风险的思维对过程和体系进行整体管理从而有效利用机遇并防止发生非预期结果。
1012.实施风险管理，对组织有哪些益处?
参考答案
实施风险管理有助于组织获得以下效果：
——提高实现目标的可能性；
——鼓励主动性管理；
——在整个组织意识到识别和处理风险的需求；
——改进机会和威胁的识别能力；
——符合相关法律法规要求和国际规范；
——改进强制性和自愿性报告；
——改善治理；
——提高利益相关方的信心和信任；
——为决策和规划建立可靠的根基；
——加强控制；
——有效地分配和利用风险处理的资源；
——提高运营的效果和效率；
——增强健康安全绩效，以及环境保护；
——改善损失预防和事件管理；
——减少损失；
——提高组织的学习能力；
——提高组织的应变能力。
1013.初次认证第二阶段审核应包括哪些内容?
参考答案
第二阶段审核的重点内容
根据第二阶段的审核目的,第二阶段审核应覆盖体系拟认证范围内的所有部门和活动，关注并重点评价受审核方管理体系和“标准”所有要求的实施情况，包括，对管理体系标准要求的符合性和管理体系运行的有效性。因此，第二阶段审核应在受审核方的现场收集审核证据，并至少覆盖以下方面:
(1)与适用的管理体系标准，或其他规范性文件所有要求的符合情况及证据；
(2)关键绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)，对绩效进行的监视、测量、报告和评审;
(3)受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效;
(4)受审核方过程的运作控制;
(5)内部审核和管理评审；
(6)针对受审核方方针的管理职责;
(7)规范要求、方针、绩效目标和指标(与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致)、适用的法律要求、职责、人能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系。
第二阶段审核完毕后,审核组应根据第一阶段和第二阶段收集到的信息作出整体审核结论。
1014.管理学的七项基本原理包括哪些?
参考答案
包括以下七项原理:
1)系统原理：任何组织都是由人、财、物、时间、信息等组成的，都是一个完整的系统。没有系统，管理也就无从谈起，系统原理不仅为认识管理基本规律提供了新的视角和方法，同时它所提供的观点和方法对人本原理、责任原理有重要影响。
2)人本原理：一种以人为中心或者说以人为核心的管理理念。
3)责任原理：职责的确定是以合理的分工为基础的，没有分工，就会造成责任模糊，管理混乱。
4)能级原理：管理的能级结构是指为了实施有效的管理，必须在组织中建立一个合理的能级结构，并按照一定的标准，将管理的对象置于相应的能级结构中。
5)效益原理：现代管理的基本目标在于获得最佳管理效益，实现更好的社会效