2024年证券从业资格考试真题解析试题及答案.docx
2024年证券从业资格考试真题解析试题及答案
姓名：____________________
一、单项选择题（每题1分，共20分）
1.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
2.以下哪项不属于证券公司的业务范围？（）
A.证券经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券投资咨询业务
D.证券自营业务
3.证券交易场所的设立、变更、终止，由（）决定。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券投资者
4.下列哪项不属于证券交易的原则？（）
A.公平原则
B.公开原则
C.诚信原则
D.保密原则
5.证券公司应当建立健全（），加强合规管理。
A.内部控制制度
B.风险管理制度
C.人力资源管理制度
D.以上都是
6.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
7.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
8.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
9.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
10.证券公司从事证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
11.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
12.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
13.证券公司从事证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
14.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
15.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
16.证券公司从事证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
17.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
18.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
19.证券公司从事证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
20.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
二、多项选择题（每题3分，共15分）
1.证券公司应当建立健全以下哪些制度？（）
A.内部控制制度
B.风险管理制度
C.人力资源管理制度
D.合规管理制度
2.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。（）
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
3.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。（）
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
4.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。（）
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
5.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。（）
A.5000
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
三、判断题（每题2分，共10分）
1.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元。（）
2.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其注册资本最低限额为人民币1亿元。（）
3.证券公司从事证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元。（）
4.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币10亿元。（）
5.证券公司应当建立健全内部控制