上海证券交易所章程.docx

 上海证券交易所章程 第一章 总则 第一条 为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。 第二条 本所中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文简称：SSE。 第三条 本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。 第四条 本所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件，保障党委发挥政治领导核心作用、纪委发挥检查监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。 第五条 本所住所地在上海市。 第六条 本所注册资本为人民币三亿元。 第二章 职能 第七条 本所业务范围及职能包括： （一）提供证券集中交易的场所、设施和服务； （二）制定和修改本所的业务规则； （三）审核、安排证券上市交易或者转让，决定证券终止上市交易或者转让； （四）组织、监督证券交易； （五）组织实施交易品种和交易机制创新； （六）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管； （七）对上市公司信息披露等行为进行监管； （八）设立或者参与设立证券登记结算公司； （九）管理和公布市场信息； （十）开展投资者教育； （十一）法律、法规、规章规定的以及中国证监会许可或者授权的其他职能。 第八条 本所在职能范围内就证券上市、交易、转让、会员管理、市场监察等事项，制定和修改业务规则，并向市场公布。 第九条 会员、上市公司等证券发行人及其他信息披露义务人、参与证券交易的投资者、证券服务机构以及其他市场参与主体在本所市场开展相关业务活动，应当遵守本所业务规则。 本所可以对会员、证券发行人和其他市场参与主体遵守本章程和业务规则的情况，进行现场或者非现场检查。 第十条 本所依法公布证券交易即时行情，为组织公平的集中交易提供保障。 本所依法享有本所市场产生的交易信息、相关信息以及对其加工形成的信息产品的权益。 第十一条 本所会员通过在本所开设的参与者交易业务单元参与证券集中交易。 第十二条 本所针对特定证券交易品种的交易和创新业务，建立投资者适当性管理制度，督促会员引导投资者理性参与相关业务。 第十三条 本所履行自律管理职能、依法开展经营活动，遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。 第十四条 本所根据业务规则的规定，对违规的证券发行人及相关市场参与主体实施口头警示、书面警示、要求限期改正、监管谈话、通报批评、公开谴责、收取违约金或者罚款等自律监管措施或者纪律处分。 第十五条 本所在职责范围内，及时向证监会报告会员、上市公司等证券发行人、投资者及其他市场参与主体涉嫌违反法律、法规、规章的情况。 证监会依法查处证券市场的违法违规行为时，本所按照要求予以积极配合。 第十六条 本所充分保障会员参与市场业务的权利，为会员及证券行业发展创新提供服务与支持。 第三章 会员 第十七条 申请成为本所会员，应当同时具备下列条件： （一）经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券经营机构； （二）具有良好信誉、经营业绩； （三）组织机构和业务人员符合中国证监会和本所规定的条件，符合本所对内部管理制度、技术系统以及风险防范提出的各项要求； （四）承认并遵守本所章程和业务规则，按规定交纳会员费用； （五）本所要求的其他条件。 第十八条 具备前条规定条件的证券经营机构，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后，方可成为本所的会员。本所在决定接纳会员后五个工作日内，向中国证监会报告。 第十九条 本所会员享有下列权利： （一）参加本所会员大会； （二）选举权和被选举权； （三）对本所事务的提案权和表决权； （四）进入本所市场从事证券交易及接受本所提供的服务； （五）对本所事务和其他会员的活动进行监督； （六）取得并转让会员席位，但应当保留至少一个会员席位； （七）本所规定的其他权利。 第二十条 本所会员承担下列义务： （一）遵守有关法律、法规、规章，依法开展证券经营活动； （二）遵守本所章程、业务规则，执行本所决议； （三）建设交易相关技术系统，完善合规与内部风险控制制度； （四）对自身及客户交易行为进行监督和管理，防范违规交易行为和交易异常风险； （五）履行对本所市场的交易及交收义务； （六）对客户进行适当性管理，开展投资者教育，妥善处理客户交易纠纷与投诉，保护投资者的合法权益； （七）维护交易市场的稳定发展； （八）按规定交纳各项经费和提供有关信息资料； （九）接受本所的监管； （十）本所规定的其他义务。 第二十一条 会员出现下列情形之一的，其会员资格将被终止： （一）由会员提出申请，并经本所理事会批准； （二）会员法人实体解散、被撤销、责令关闭、撤