河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号.docx

河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

河南证监局行政监管措施决定书[2014]15号

一、主题/概述

二、主要内容（分项列出）

1.小证券公司违规行为概述

1.1违规行为：未按规定履行客户身份识别义务

1.2违规行为：未按规定进行客户交易行为管理

1.3违规行为：其他违规行为

2.编号或项目符号

1.该公司未按规定履行客户身份识别义务：

1.1未对客户进行有效身份核实

1.2未对客户身份信息进行持续关注

1.3未按规定保存客户身份信息

2.该公司未按规定进行客户交易行为管理：

2.1未对异常交易行为进行有效监控

2.2未对客户交易行为进行合理限制

2.3未按规定报告客户交易异常情况

3.其他违规行为：

3.1未按规定进行内部控制

3.2未按规定进行信息披露

3.3未按规定进行合规培训

3.详细解释

1.客户身份识别义务：根据《中华人民共和国证券法》第一百零五条，证券公司应当对客户进行有效身份核实，并保存客户身份信息。该公司未按规定履行客户身份识别义务，导致客户身份信息不完整，存在安全隐患。

2.客户交易行为管理：根据《证券公司监督管理条例》第四十二条，证券公司应当对客户交易行为进行有效监控，并对异常交易行为进行合理限制。该公司未按规定进行客户交易行为管理，导致异常交易行为无法得到有效控制，可能引发市场风险。

3.内部控制、信息披露、合规培训：根据《证券公司监督管理条例》第四十三条、第四十四条、第四十五条，证券公司应当建立健全内部控制制度，按规定进行信息披露，并对员工进行合规培训。该公司在内部控制、信息披露、合规培训方面存在不足，影响了公司的合规经营。

三、摘要或结论

河南证监局根据调查结果，依法对该公司的违法行为作出了行政处罚决定，包括罚款、责令改正等。该决定旨在警示证券公司加强合规经营，切实履行社会责任，维护证券市场秩序。

四、问题与反思

①该公司在客户身份识别方面存在哪些问题？

②如何加强对客户交易行为的监控和管理？

③如何提高证券公司的内部控制水平？

1.《中华人民共和国证券法》

2.《证券公司监督管理条例》

3.河南证监局官方网站相关公告