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使用说明 （试行） 一、审核指南编写目的 为全面推进神华集团有限责任公司（以下简称集团公司）安全风险预控管理体系建设， 进一步规范安全管理行为，促进安全生产主体责任落实，强化安全管理基础，构建安全管 理长效机制。加强子分公司体系建设，推动子分公司抓好三级单位体系落地，集团决定对 子分公司风险预控管理体系从考核验收转变为体系审核，为确保能够客观、公正地评价子 分公司风险预控管理体系运行绩效，集团公司特组织有关人员编制《子分公司安全风险预控 管理体系审核指南》。 二、适用范围 1. 本指南可以作为审核员审核指导书； 2. 本指南可作为子分公司安全风险预控管理体系建设依据之一； 3. 本指南可以与子分公司安全风险预控管理体系考核办法和标准配合使用。 三、申报审核的必备条件 子分公司在评价年度内出现以下情况之一的，取消“安全风险预控管理体系建设”评 级资格： （一）所属单位发生较大及以上责任事故的； （二）发生瞒报死亡事故行为的； 1 （三）下属单位未能按集团公司要求建立并运行安全风险预控管理体系的。 四、计分方法 （一）各一级要素分数分配 各一级要素分数分配见表 1。 表 1 体系各一级元素分数分配表 1 2 3 4 5 6 7 8 9 一级 资源、 危险源 能力、 生产系 要素 总要求 安全方 体系策 体系 机构、 辨识与 培训、 建设项 统运行 针 划 文件 职责和 风险评 意识和 目 控制 权限 估 文化 分数 10 20 80 130 150 200 120 120 400 10 11 12 13 14 15 16 17 一级 不安全行 其他要 相关方 应急 隐患和 安全信 体系审 持续改 合计 要素 安全控 核与评 为控制 素控制 管理 事件 息 进 制 价 分数 60 200 80 60 180 60 90 40 2000 2 （二）PDCA 四个环节分值比例分配 审核指南中对每个元素设计了 4 个指标，分别对应着计划、实施、检查、处置四个环 节。根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按照一定的比例给出各一级及二级要素分 数，每个要素的分数按照表 2 的比例分配到 PDCA 各环节。 表 2 各环节分值分配比例表 环 节 所占比例（% ） 策划（P ）：相关标准及支持文件的准备和建立，工作计划。