期货法律法规真题多项选择题.doc

多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。)　　 1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。　　 A.分类 　　 B．流动性　　 C．账龄 　　 D．可回收性　　 2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。　　 A．月度风险监管报表 考试大－中国教育考试门户网站(www．E)　　 B．年度风险监管报表　　 C．按周报送风险监管报表 　　 D．按日报送风险监管报表　　 3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。　　 A．制定或者修改章程、交易规则　　 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 　　 C．变更住所或者营业场所 　　 D．修改或者终止合约　　 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。　　 A．保守国家秘密 　　 B．保守所在期货经营机构秘密　　 C．保守投资者的商业秘密 　　 D．保守投资者的个人隐私　　 5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。　　 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易　　 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易　　 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 来源：考试大的美女编辑们　　 D．收付、存取或者划转期货保证金　　 6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。　　 A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金　　 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金　　 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金　　 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金　　 7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。　　 A．对单位判处罚金　　 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役　　 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役　　 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑　　 8．( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。　　 A．期货交易所 　　 B．期货经纪公司　　 C．证券交易所 　　 D．保险公司　　 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。　　 A．A市中级人民法院 　　 B．B市中级的人民法院　　 C．D市中级的人民法院 　　 D．D市E区人民法院　　 10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。　　 A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担　　 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担　　 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 　　 D．穿仓造成的损失，由客户承担 　　 11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。　　 A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约来源：考试大的美女编辑们　　 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约　　 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割　　 D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 　　 12．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。　　 A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 　　 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权　　 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议　　 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议　　 13．期货交易所对于下列( )情形不需要责任。　　 A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失　　 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的　　 C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的　　 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的　　 14．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。　　 A．该交易结果对乙不发生效力　　 B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失　　 C．该交易无效