保险公司反洗钱工作总结【2篇】.docx

-- -- 保险公司反洗钱工作总结【 2 篇】 保险公司反洗钱工作总结的范文有哪些 ?以下是小编收 集的关于《保险公司反洗钱工作总结》的范文，仅供大家阅 读参考 ! 20XX 年， XX 财产保险公司在人行和各级监管机关的正 确领导下，严格履行反洗钱义务，持续完善反洗钱工作，切 实打击洗钱活动，有效地推动了全辖反洗钱工作全面深入的 开展。现将 XX年反洗钱工作总结报告如下： 一、 20XX 年反洗钱工作重点 ( 一) 注重领导，进一步完善组织机构体系 1、根据中国人民银行反洗钱管理要求，为了扎实开展 反洗钱工作，今年以来，公司根据业务发展的需要和部分部 室整合、人员调整的实际情况，及时调整、补充完善了反洗 钱工作领导小组，切实加强对反洗钱工作的领导公司。 4 家 因人事变动的分公司和新成立的山西、贵州、山东分公司相 应调整和建立了反洗钱工作领导小组，把反洗钱工作落实到 部门、岗位和人员。 2、召开专题会议，研究部署反洗钱工作。年初，公司 制定了 20XX年合规工作计划， 把反洗钱工作列为重要工作， 将反洗钱管理进行全面覆盖，同时，公司还建立了各业务部 门和兼职合规员参加的季度合规工作会议，及时总结通报季 度合规管理及反洗钱工作开展情况，协调解决反洗钱工作中 存在的困难和问题，形文下发专题会议纪要，跟踪督办会议 精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要 求，定期召开反洗钱会议，贯彻落实上级的反洗钱工作 要求，保证了反洗钱工作的顺利进行。 (  二)  加强学习，提高对反洗钱工作的认识 针对保险公司容易存在的对反洗钱工作的片面认识，公 司围绕反洗钱法律法规，结合工作实际，加强组织反洗钱知 识的宣传学习、培训。 一是注重加强对各级高管人员反洗钱知识的培训，今年 以来，先后组织公司董事、监事和高级管理人员，参加了中 国保监会组织董、监事和高管人员法律法规培训班，提高各 级高管人员对反洗钱工作的认识和自觉性。 二是强化对中层干部、分支机构经理、关键岗位、业务 一线人员反洗钱方面知识的培训。为切实履行好反洗钱重要 职责，各分支机构利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱思想， 力求使员工深刻领会反洗钱的精神和意义，确保公司反洗钱 工作措施在业务第一线得到全面落实，提高其反洗钱的主动 性和积极性。 今年以来，公司还两次对兼职管理员集中进行反洗钱培 训，培训内容主要对《中华人民共和国反洗钱法》 、《金融机 构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 《金融机构反洗钱规定》 、《金融机构大额交易和可疑交易报  、 告管理办法》及《 XX保险公司反洗钱管理办法》 、《反洗钱客 户风险等级划分标准及管理办法 ( 试行 ) 》等进行学习、 讲解。 月份，保监会颁布实施《保险业反洗钱工 作管理办法》后，我司在转发、组织学习的基础上，又 对全体员工进行了反洗钱视频培训，通过培训，进一步提高 了全体员工对反洗钱工作重要性的认识。 ( 三) 完善内控，推动反洗钱工作向纵深发展为了强化反 洗钱管理，公司围绕客户身份识别、客户风险等级划分、身 份资料及交易记录保存和大额可疑交易报告管理等反洗钱 关键环节先后建立了 《 XX保险公司反洗钱管理办法》 、《反洗 钱客户风险等级划分标准及管理办法 ( 试行 ) 》等一系列较为 全面的反洗钱内控制度，确保了反洗钱工作的有效开展。目 前，根据公司反洗钱工作具体情况正在按照保监会《保险业 反洗钱工作管理办法》着手修订完善公司反洗钱管理办法及 其实施细则等一系列内控制度，进一步完善反洗钱工作内部 管理制度。 ( 四) 积极研发信息技术系统，抓好关键环节管理，提高 大额和可疑交易报告质量 为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报 告的工作，我们以做好反洗钱工作质量日常监测为抓手，积 极抓好四个关键点：一是在展业、承保、理赔、客服等与客 户接触的各业务环节，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险 特征的客户类型，严格履行客户身份识别制度，收集客户信 息，了解客户及其交易目的和性质， 提高客户信息的准确性、 完整性和有效性，努力守住洗钱的“入门”风险防线 ; 并按 照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料 和 交易记录，确保能足以重现每项交易。二是积极研发完 善反洗钱大额可疑监控系统，各分支机构可以通过反洗钱大额可疑系统对相关数据进行抽取、筛选。公司针对业务一线在使用反洗钱大额可疑系统存在的问题，在信息资源部的支持下，对原系统可疑交易“频繁投保、退保、变换险种或者 保险金额的”提取标准由“ 30 天 5 次收付”改为“ 10 天 3 次收付”。目前，该系统运行良好，可疑交易交易数据的提取准确度明显提高。三是通过反洗钱大额可疑系统，对各分支机构反洗钱大额可疑交易进行日常化监测，每天核实反洗 钱系统提取出