上海理财合同范例.docx
上海理财合同范例
第一篇范文：合同编号：__________
甲方（以下简称“甲方”）：____________________________
乙方（以下简称“乙方”）：____________________________
鉴于甲方希望乙方提供理财咨询服务，乙方同意按照本合同的约定向甲方提供相关服务，双方经友好协商，达成如下协议：
一、服务内容
1.1乙方根据甲方提供的信息和需求，为甲方提供专业的理财咨询服务，包括但不限于：
（1）投资规划建议；
（2）资产配置方案；
（3）金融产品推荐；
（4）投资风险提示；
（5）定期跟踪与调整建议。
1.2乙方应按照甲方的要求，提供全面、准确、及时的信息和数据，确保甲方了解投资风险和收益。
二、服务期限
2.1本合同服务期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。
2.2合同期满前____个月，乙方应向甲方提供续签服务期限的书面通知。
三、费用及支付
3.1乙方提供理财咨询服务，甲方应支付乙方服务费，具体金额由双方另行协商确定。
3.2服务费用支付方式：甲方应在每个服务周期结束时，向乙方支付相应服务费用的_____%，剩余_____%在合同期满后一次性支付。
3.3甲方支付服务费用后，乙方应向甲方出具合法有效的服务费用收据。
四、保密条款
4.1双方对本合同内容、服务内容、业务往来信息等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。
4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止后____年。
五、违约责任
5.1若甲方未按照本合同约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止提供咨询服务。
5.2若乙方未按照本合同约定提供服务质量，甲方有权要求乙方改正，并可要求乙方退还部分或全部服务费用。
5.3若任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。
六、争议解决
6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。
七、合同解除
7.1任何一方在履行本合同过程中，如出现以下情况之一，有权解除本合同：
（1）一方违反本合同约定，经对方书面催告后____日内仍未改正；
（2）一方因故无法继续履行本合同；
（3）发生不可抗力事件，致使本合同无法履行。
7.2合同解除后，双方应按照本合同约定，妥善处理未完成的服务事项，并退还相应费用。
八、其他
8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。
8.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
附件：
1.理财咨询服务协议
2.服务费用支付方式说明
3.保密协议
4.其他相关文件
甲方（盖章）：____________________________
乙方（盖章）：____________________________
签订日期：____________________________
第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导
甲方（以下简称“甲方”）：____________________________
乙方（以下简称“乙方”）：____________________________
第三方（以下简称“丙方”）：____________________________
鉴于甲方希望借助乙方及丙方的专业能力和资源，共同为甲方提供全方位的理财咨询服务，乙方与丙方同意按照本合同的约定向甲方提供相关服务，甲方、乙方及丙方经友好协商，达成如下协议：
一、服务内容
1.1乙方负责提供专业的理财咨询服务，包括但不限于：
（1）投资规划建议；
（2）资产配置方案；
（3）金融产品推荐；
（4）投资风险提示；
（5）定期跟踪与调整建议。
1.2丙方负责提供市场分析、行业动态、政策解读等辅助信息，协助乙方为甲方提供更加精准的理财建议。
二、服务期限
2.1本合同服务期限为____年，自双方签字盖章之日起生效。
2.2合同期满前____个月，乙方应向甲方提供续签服务期限的书面通知。
三、费用及支付
3.1乙方提供理财咨询服务，甲方应支付乙方服务费，具体金额由双方另行协商确定。
3.2丙方提供辅助信息，甲方应支付丙方辅助信息费，具体金额由双方另行协商确定。
3.3服务费用支付方式：甲方应在每个服务周期结束时，向乙方支付相应服务费用的_____%，向丙方支付相应辅助信息费的_____%，剩余_____%在合同期满后一次性支付。
四、甲方权益
4.1甲方有权要求乙方和丙方共同参与制定理财计划，确保甲方的投资需求得到充分满足。
4.2甲方有权要求乙方和丙方定期向甲方报告理财服务的进展情况，并对理财方案进行评估。
4.3甲方有权根据市场变化和自身需求，要求乙方和丙方调整理财计划。
4.4甲方有权要求乙方和丙方提供相关法律法规、政策解读等方面