经营风险控制与合规管理体系探讨.docx

经营风险控制与合规管理体系探讨

目录

经营风险控制与合规管理体系探讨（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3研究方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、经营风险控制概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1经营风险的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.2经营风险的主要类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.3经营风险控制的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

三、合规管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

3.1合规管理的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

3.2合规管理体系的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

3.3合规管理体系的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

四、经营风险控制与合规管理体系的融合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

4.1融合的必要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.2融合的难点与挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.3融合的策略与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

五、经营风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

5.1风险识别的方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

5.2风险评估的步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

5.3风险评估的工具与技术．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

六、合规风险的识别与防范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

6.1合规风险的来源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

6.2合规风险的识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

6.3合规风险的防范措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

七、经营风险控制与合规管理体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

7.1构建原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

7.2组织架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

7.3制度体系建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

7.4信息化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

八、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

8.1案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

8.2案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

九、结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

9.1研究成果总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

9.2研究局限与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

经营风险控制与合规管理体系探讨（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．