银行内控缺陷及制度优化整改情况报告.doc

PAGE PAGE 1 银行内控缺陷及制度优化 整改情况报告 监事会办公室： 我行内控评价与规范项目于20*年5月份已实施完成，于20*年10月份进入整改落实阶段。根据《广*银行内控评价与规范项目整改方案》中关于落实整改的责任分工，由我部负责全行内控规范整改工作的具体执行，牵头组织各业务条线、职能部门及相关分支行制定整改方案，并督促落实整改。现将该项工作完成情况报告如下： 一、整改工作组织开展情况 我部于20*年10月11日下发了《关于报送内控缺陷和制度优化整改方案的通知》至各部门和相关分行，要求各部门和相关分行针对本单位内控缺陷及制度优化建议，制定整改方案并填写内控缺陷和制度优化整改计划表于20*年10月13日报送我部。我部指定专人对各部门及相关分行报送的整改方案及相关表格进行了整理、汇总。 在汇总整改方案的过程中，我部发现部分总行部室及相关分行对部分内控缺陷、增值建议以及个别制度优化建议存在异议，包括对公司方指定的内控缺陷的整改责任部门及对缺陷或增值建议、制度优化建议本身存在异议。为此，我部将异议内控缺陷和增值建议、制度优化建议提交给监事会办公室。同时，为将此项工作开展下去，我部一是针对整改责任部门存在异议的内控缺陷和增值建议，重新明确了整改落实部门，并下发通知要求相关部门补充报送整改方案，二是针对广州分行、福州分行报送的内控缺陷整改方案，我部下发通知要求相关条线部门予以确认。为尽快落实整改，了解整改情况，我部于20*年11月、12月下发了两次通知，分别要求各部门及广州分行、福州分行报送截止11月13日和截止20*年12月31日的整改进度。从后续总行相关部门及分行补充报送的整改方案或整改进展情况反映，部分内控缺陷和增值建议的整改或采纳意见仍然未能落实到具体部门，而且分行在落实整改，相关条线部门在确认分行整改方案过程中，发现了新的异议内控缺陷。现将我部汇总的截止20*年12月31日的内控缺陷及制度优化整改进度及异议情况报告如下： 二、内控缺陷整改进度 本次内控评价与规范项目发现内控缺陷并提出增值建议共127个，其中内控缺陷110个，提出增值建议*个。110个内控缺陷中有6条存在异议的内控缺陷经公司方反馈，同意或接受异议提出机构意见，于汇总时予以删除（详见附件3：已删除的内控缺陷），1条异议缺陷经公司方反馈，纳入增值建议，汇总时予以相应调整。调整后实际内控缺陷及增值建议共121个，其中内控缺陷103个（包括设计缺陷49个，运行缺陷54个/重要缺陷11个，一般缺陷92个），提出增值建议18个。 103个内控缺陷中经相关部门、分行认可或部分认可的内控缺陷83个（包括设计缺陷42个，运行缺陷41个/重要缺陷8个，一般缺陷75个，其中对部分内容存在异议的运行内控缺陷5个，对公司方指出的缺陷内容存在异议，但经条线部门核实发现仍存在问题的运行缺陷1条，整改责任部门涉及各业务部门，但仅有公司业务部一个部门报送整改方案的内控缺陷1个），存在异议的内控缺陷26个（含对部分内容存在异议的5个内控缺陷及1个经条线核实后仍存在缺陷的异议缺陷。包括设计缺陷7个，运行缺陷19个/重要缺陷5个，一般缺陷21个），截止20*年12月31日，83个经确认或部分确认的内控缺陷中已完成整改的57个，整改率为69%。 18个增值建议中，明确采纳的6个，存在异议的12个，异议内容包括对采用确认的责任部门或对建议本身存在异议或未明确是否采用。截止20*年12月31日，已采用并完成的增值建议3个，完成率50%。 121个内控缺陷和增值建议中，存在异议或部分存在异议的共计38个，占比31%。内控缺陷及增值建议的整改方案、异议情况及截止20*年12月31日的整改进度详见附件1：《广*银行内部控制缺陷整改进度表》、附件2：《广*银行存在异议的内控缺陷及增值建议》、附件3：《已删除的内控缺陷》。 二、制度优化整改进度 本次内控评价项目共提出78条制度优化建议，其中有三条制度优化建议因相应责任部门存在异议，且经公司方反馈确认，同意异议部门意见，故在汇总时予以删除（详见附件5：《已删除的制度优化建议》），实际有效建议75条。各部门根据优化建议，结合工作实际，共梳理出需优化的制度59个，其中应新增制度20个，应修订制度29个，应整合制度10个。另有待确定是否修订制度1个。 根据汇总的各部室制度优化整改情况反映，截止20*年12月31日，已完成优化的制度30个，包括6个新增制度、*个修订制度、7个整合制度，制度优化整改率为51%。未完优化制度29个，包括14个新增制度、12个修订制度、3个整合制度。另有1个制度待确定是否修订。具体制度优化整改方案及整改进度如下（或见附件4：《广*银行制度优化整改进度表》）： （一）已完成新增、修订、整合制度 1.新