【征求意见稿】金融参事职业能力评价规范.pdf

ICS03.120.20

CCSA00/09

团体标准

T/HFDA1004—2021

金融参事职业能力评价规范

EvaluationStandardsforProfessionalAbilityofFinancialCounselors

（征求意见稿）

2021-xx-xx发布2021-xx-xx实施

海南省金融发展促进会发布

T/HFDA1004-2021

前言

本评价规范是依据GB/T20004.1—2016《团体标准化第1部分：良好行为指南》、GB/T

1.1—2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》和T/CAS1.1-2017《团体标准的

结构和编写指南》的有关要求及规则起草。

本评价规范由三亚现代金融商学院提出。

本评价规范由海南省金融发展促进会归口并管理。

本评价规范起草单位为：三亚现代金融商学院、中经联盟（海南）财经研究院有限公司、

中国自贸区（港）金融协同创新中心、海南财富商学院有限公司、中经联盟基金管理有限公

司、海南大学

本评价规范主要起草人为：

本评价准则的附录A、附录B为规范性附录。

本标准于2021年xx月xx日首次发布。

I

T/HFDA1004-2021

引言

当前世界处在百年未有之大变局，我国面临的内外部环境不确定性不断增加。从发达国家

发展经验来看，金融已取代实体成为主导经济发展的核心力量。随着我国金融改革开放逐步深

入，在与国际金融市场对接的同时，我国的要素市场化改革及多层次资本市场建设也在不断推

进，以注册制为起点的直接融资市场深化改革正在启动。中国经济正在从高速增长阶段转向高

质量发展阶段，经济增长的动力从过去的要素驱动、债务驱动，逐步向创新驱动转变。而随着

我国加大改革的力度，进一步深化利率、汇率等金融市场化改革，目前我国大宗商品和原材料

的金融化已经覆盖农业、化工、黑色、能源四大板块，已经初步形成期货与现货连通、境内与

境外连通，期货、期权和互换交易产品齐全的多元化、多层次、开放型的国际一流金融市场，

也就意味着，无论企业的规模，无论企业处于产业链的哪个位置，都要受到金融市场波动的直

接或间接影响。所以，企业实体经济的发展急需金融参事的金融智慧支持。

本标准的制定是为规范金融参事行业的职业能力要求，培养和促进金融智力进一步服务于

实体经济。

II

T/HFDA1004-2021

金融参事职业能力评价规范

1范围

本标准规定了金融参事服务过程，提出了金融参事的职业道德、职业能力水平等方面的要

求，规范了金融参事为企业提供金融相关服务的一般服务或委托关系。

本标准适用于所有类型的金融参事，不考虑其所处职业、行业的状态。

2术语与定义

下列术语和定义适用于本文件。

3金融参事

从事为企业等实体经济机构客户提供金融规划、投融资筹划、资本结构管理、金融风险防

控和金融信息咨询等综合性咨询服务的专业人员。

4金融参事服务

金融参事根据企业的实际情况，结合其所属的行业及当前经济、金融形势，通过研究分

析，在对未来发展趋势做出判断的基础上，为企业开展的针对其希望在未来某个时点或某个阶

段达到的，可量化为一定财务结果的企业金融目标，所提供的咨询规划服务，包括但不限于：

融资筹划、投资筹划、金融风险管理、税收筹划、财务优化、金融战略规划及实施步骤建议。